T先生系 东吴中证: 东吴中证新兴产业指数证券投资基金托管公约更新

2018年最新国产在线视频 东吴中证新兴产业指数证券投资基金             托管公约    东吴中证新兴产业指数证券投资基金                    托管公约         基金照看东谈主：东吴基金照看有限公司         基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                               托管公约                       目    录 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                        托管公约    鉴于东吴基金照看有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限包袱公司，按照关连法律律例的司法具备担任基金照看东谈主的经验和技艺，拟募 集刊行东吴中证新兴产业指数证券投资基金；   鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的银行，按照关连法律律例的司法具备担任基金托管东谈主的经验和技艺；   鉴于东吴照看有限公司拟担任东吴中证新兴产业指数证券投资基金的基金 照看东谈主，中国农业银行股份有限公司拟担任东吴中证新兴产业指数证券投资基金 的基金托管东谈主；   为明确东吴中证新兴产业指数证券投资基金的基金照看东谈主和基金托管东谈主之 间的职权义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，《东吴中证新兴产业指数证券投资基金基金合同》(以下简 称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有疏导的含义；若有抵 触应以基金合同为准，并依其要求解释。                 一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金照看东谈主   称号：东吴基金照看有限公司   注册地址：中国（上海）目田营业老师区银城路 117 号 9 楼 901、902 室   办公地址：上海市浦东新区银城路 117 号瑞明大厦 9F   邮政编码：200120   法定代表东谈主：邓晖   成立日历：2004 年 9 月 2 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督照看委员会中国证监会证监基 金字【2004】132 号   组织容颜：有限包袱公司（国内联合）   注册成本：1 亿元东谈主民币   存续时间：合手续筹备 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                      托管公约   筹备规模：基金召募、基金销售、金钱照看、特定客户金钱照看、中国证监 会许可的其他业务（照章须经批准的技俩，经关连部门批准后方可开展筹备活 动）。   （二）基金托管东谈主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 9F   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澎   成立时期：2009 年 1 月 15 日   基金托管经验批准文号：中国证监会证监基字199823 号   注册资金：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续时间：合手续筹备   筹备规模：招揽公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从 事银行卡业务；提供信用证工作及担保；代理收付款项；提供支合手箱工作；代理 资金清理；种种汇兑业务；代理策略性银行、番邦政府和海外金融机构贷款业务； 贷款承诺；组织或进入银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借债； 刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外币单据承兑和贴 现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信访问、研究、见证业务； 企业、个东谈主财务参谋人工作；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金 托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境 内证券投资托管业务；代理洞开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业 务；金融生息产物交易业务；经国务院银行业监督照看机构等监管部门批准的其 他业务；保障兼业代理业务。           二、基金托管公约的依据、方向和原则   （一）签订托管公约的依据 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   托管公约   本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险照看司法》等相关法律、律例(以下 简称“法律律例”)、基金合同过甚他相关司法制订。   （二）签订托管公约的方向   本公约的方向是明确基金照看东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的支合手、投资 运作、净值揣摸、收益分派、信息暴露及相互监督等关连事宜中的职权义务及职 责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   （三）签订托管公约的原则   基金照看东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、真挚信用、充分保护基金投资者正当权益的 原则，经协商一致，签订本公约。   （四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的关连安排见基金合同 和招募说明书的司法。   （五）解释   除非文义另有所指，本公约所使用的通盘术语与基金合同的相应术语具有相 同含义。        三、基金托管东谈主对基金照看东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律律例的司法及基金合同的约定，对基金投资 规模、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券遴聘程序的， 基金照看东谈主应按照基金托管东谈主要求的款式提供投资品种池和交易敌手库，以便基 金托管东谈主运用关连技能系统，对基金本色投资是否合适基金合同对于证券遴聘标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资规模为具有轻松流动性的金融用具，包括标的指数成份股、备 选成份股、新股（一级市集首次刊行或增发）、现款或者到期日在一年以内的政 府债券等。其中，中证新兴产业指数成份股基期备选成份股的投资比例不低于基 金金钱的 90%，现款及到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   因基金限制或市集变化等成分导致本基金投资组合不合适上述司法的，基金 照看东谈主将在 10 个责任日内调整至合适上述司法。法律、律例另有司法的，从其 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  托管公约 司法。   （二）基金托管东谈主根据相关法律律例的司法及基金合同的约定，对基金投资、 融资、融券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督： 不得越过该证券的10%； 本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 洞开式基金以及处于洞开期的按时洞开基金）合手有一家上市公司刊行的可畅达股 票，不得越过该上市公司可畅达股票的 15%；本基金照看东谈驾御理的、且由本基金 托管东谈主托管的沿途投资组合合手有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得越过该上 市公司可畅达股票的 30%； 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照看东谈主之外 的成分以至基金不合适前款所司法比例限制的，基金照看东谈主不得主动新增流动性 受限金钱的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资规模保 合手一致；   基金照看东谈主应当自基金合同见效之日起三个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。在合适关连法律律例司法的前提下，除上述第6、7项之外， 因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等非本基金照看东谈主的成分以至基 金的投资组合不合适上述司法的，基金照看东谈主应当在10个交易日内进行调整。法 律律例或监管部门另有司法的，从其司法。   若法律律例或监管部门取消上述限制，履行适应要害后，本基金投资可不受 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  托管公约 上述司法限制。   基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自基金合同见效之日起开动。   侧袋机制实施时间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   （三）基金托管东谈主根据相关法律律例的司法及基金合同的约定，对本公约第 十五条第九项基金投资庇荫步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金 照看东谈主基金投资庇荫步履和关联交易进行监督。根据法律律例相关基金庇荫从事 关联交易的司法，基金照看东谈主和基金托管东谈主相互提供与本机构有控股关系的股 东、与本机构有其他首要锐利关系的公司名单及相关关联方交易证券名单。基金 照看东谈主和基金托管东谈主有包袱确保关联交易名单的确凿性、准确性、齐全性，并负 责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东谈主发现基金照看东谈主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法 规庇荫基金从事的关联交易时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金照看东谈主遴选必 要顺序拦阻该关联交易的发生，如基金托管东谈主遴选必要顺序后仍无法拦阻关联交 易发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会论述。对于基金照看东谈主已成交的关联交 易，如基金托管东谈主事前已严格撤职了监督经由仍无法拦阻该关联交易的发生，而 只可按关连法律律例和交易所司法进行过后结算，则基金托管东谈主不承担由此形成 的耗损，并应向中国证监会论述。   （四）基金托管东谈主根据相关法律律例的司法及基金合同的约定，对基金照看 东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金照看东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供经肃穆遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东谈主监督基金照看东谈主是否按事前提供的银 行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金照看东谈主不错每半年对银行间债券市集 交易敌手名单进行更新，如基金照看东谈主根据市集情况需要临时调整银行间债券市 场交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明根由，在与交易敌手发生交易前 3 个责任 日内与基金托管东谈主协商照看。基金照看东谈主收到基金托管东谈主书面说明后，被说明调 整的名单开动见效，新名单见效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的 交易，仍应按照公约进行结算。基金照看东谈主负责对交易敌手的资信限制，按银行 间债券市集的交易司法进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合 同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同形成的耗损。如基金托管东谈主 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                托管公约 过后发现基金照看东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金 托管东谈主应实时提醒基金照看东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨包袱。   （五）基金托管东谈主根据相关法律律例的司法及基金合同的约定，对基金金钱 净值揣摸、基金份额净值揣摸、应收资金到账、基金用度开支及收入深信、基金 收益分派、关连信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进行监 督和核查。   若是基金照看东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将作假的事迹施展数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何包袱，并将在发现后立即论述中 国证监会。   （六）基金托管东谈主根据相关法律律例的司法及基金合同的约定，对基金投资 畅达受限证券进行监督。 为的进攻陈诉》、《对于基金投资非公拓荒行股票等畅达受限证券相关问题的通 知》等相关法律律例司法。 行股票、公拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证 券，不包括由于发布首要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交易中的质押券等畅达受限证券。 风险限制轨制、流动性风险限制预案等法则轨制。基金照看东谈主应当根据基金流动 性的需要合理安排畅达受限证券的投资比例，并在风险限制轨制中明确具体比 例，幸免基金出现流动性风险。上述法则轨制须经基金照看东谈主董事会批准。上述 法则轨制经董事剖析过之后，基金照看东谈主应当将上述法则轨制以及董事会批准上 述法则轨制的决议提交给基金托管东谈主。 管东谈主提供相关畅达受限证券的关连信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准诠释文献复印件、基金照看东谈主与承销 商签订的销售公约复印件、缴款陈诉书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款 账号、划款金额、划款时期文献等。基金照看东谈主应保证上述信息的确凿、齐全。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 托管公约 场出现剧烈变化导致基金照看东谈主的具体投资步履可能对基金财产形成较大风险， 基金托管东谈主有权要求基金照看东谈主对该风险的排斥或防护顺序进行补充和整改，并 作念出版面说明。不然，基金托管东谈主经事前书面示知基金照看东谈主，有权断绝现实其 相关指示。因断绝现实该指示形成基金财产耗损的，基金托管东谈主不承担任何包袱， 并有权论述中国证监会。 证基金托管东谈主简略平日查询。因基金照看东谈主原因产生的受限证券登记存管问题， 形成基金财产的耗损或基金托管东谈主无法安全支合手基金财产的包袱与耗损，由基金 照看东谈主承担。 了子虚的数据，导致基金托管东谈主不可履行托管东谈主职责的，基金照看东谈主应照章承担 相应法律成果，包括但不限于承担基金托管东谈主可能碰到的监管部门罚金以及基金 托管东谈主向基金份额合手有东谈主承担的补偿。因投资流动受限证券产生的耗损，除依据 法律律例的司法以及基金合同的约定应当由基金份额合手有东谈主承担的之外，由基金 照看东谈主承担，基金托管东谈主不承担上述耗损。如因基金照看东谈主未遵照关连轨制、流 动性风险处置决策以及投资额度和比例限制要求的原因导致本基金出现风险损 失以至基金托管东谈主承担连带补偿包袱的，基金照看东谈主应补偿基金托管东谈主由此碰到 的耗损。法律律例及监管机构另有司法的除外。  （七）基金托管东谈主发现基金照看东谈主的上述事项及投资指示或本色投资运作中 违犯法律律例和基金合同的司法，应实时以书面容颜陈诉基金照看东谈主限期校正。 基金照看东谈主应积极贯串和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照看东谈主收到陈诉后 应鄙人一责任日前实时查对并以书面容颜给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主 的疑义进行解释或举证，说明违法原因及校正期限，并保证在规按时限内实时改 正。在上述规按时限内， 基金托管东谈主有权随时对陈诉县项进行复查， 督促基金管 理东谈主改正。基金照看东谈主对基金托管东谈主陈诉的违法事项未能在限期内校正的，基金 托管东谈主应论述中国证监会。基金托管东谈主发现基金照看东谈主依据交易要害依然见效的 投资指示违犯法律、行政律例和其他相关司法，或者违犯基金合同约定的，应当 立即陈诉基金照看东谈主，并论述中国证监会。   （八）基金照看东谈主有义务贯串和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                托管公约 本托管公约对基金业务现实核查。对基金托管东谈主发出的书面请示，基金照看东谈主应 在司法时期内回应并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督论述的事项，基金照看东谈主应积极配 合提供关连数据长途和轨制等。   （九）基金托管东谈主发现基金照看东谈主有首要违法步履，应实时论述中国证监会， 同期陈诉基金照看东谈主限期校正，并将校正结果论述中国证监会。基金照看东谈主无正 当根由，断绝、防碍对方根据本公约司法诈骗监督权，或遴选拖延、欺骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议教会仍不改正的，基金托 管东谈主应论述中国证监会。          四、基金照看东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金照看东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全支合手基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 照看东谈主揣摸的基金金钱净值和基金份额净值、根据基金照看东谈主指示办理清理交 收、关连信息暴露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金照看东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账照看、未现实或无故蔓延现实基金照看东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本公约过甚他相关司法时，应实时以书面容颜陈诉 基金托管东谈主限期校正。基金托管东谈主收到陈诉后应鄙人一责任日前实时查对并以书 面容颜给基金照看东谈主发出回函，说明违法原因及校正期限，并保证在规按时限内 实时改正。在上述规按时限内，基金照看东谈主有权随时对陈诉县项进行复查， 督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极贯串基金照看东谈主的核查步履，包括但不限于： 提交关连长途以供基金照看东谈主核查托管财产的齐全性和确凿性，在司法时期内答 复基金照看东谈主并改正。   （三）基金照看东谈主发现基金托管东谈主有首要违法步履，应实时论述中国证监会， 同期陈诉基金托管东谈主限期校正，并将校正结果论述中国证监会。基金托管东谈主无正 当根由，断绝、防碍对方根据本公约司法诈骗监督权，或遴选拖延、欺骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金照看东谈主提议教会仍不改正的，基金管 理东谈主应论述中国证监会。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   托管公约                    五、基金财产的支合手   （一）基金财产支合手的原则 正当合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、刑事包袱、分派基金的任何财产。 整与寂寥。 基金财产，如有至极情况两边可另行协商照看。 深信到账日历并陈诉基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时陈诉基金照看东谈主遴选顺序进行催收。由此给基金财产形成耗损的，基 金托管东谈主对此不承担任何包袱。 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 的基金认购专户。该账户由基金照看东谈主开立并照看。 基金份额合手有东谈主东谈主数合适《基金法》、                 《运作办法》等相关司法后，基金照看东谈主应 将属于基金财产的沿途资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在司法时 间内，礼聘具有从事证券关连业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资论述。 出具的验资论述由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 司法办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和照看 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  托管公约 根据基金照看东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东谈主支合手和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 管东谈主和基金照看东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 户办理基金金钱的支付。   （四）基金证券账户的开立和照看 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金照看东谈主不得出借或未经对方应允私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级 法东谈主清理责任，基金照看东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限包袱公司的司法现实。 的照看和运用由基金照看东谈主负责。 触及关连账户的开设、使用的，按相关司法开设、使用并照看；若无关连司法， 则基金托管东谈主应当比照并遵照上述对于账户开设、使用的司法。   （五）债券托管专户的开设和照看   基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的相关司法，在中央国债登记结算有限包袱公司开立债券托管与结算账 户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金照看东谈主和基金托管东谈主同期代表 基金签订世界银行间债券市集债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和照看 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   托管公约 定，在基金照看东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按相关规 则使用并照看。   （七）基金财产投资的相关有价字据等的支合手   基金财产投资的相关什物证券、银行按时入款存单等有价字据由基金托管东谈主 负责妥善支合手，支合手字据由基金托管东谈主合手有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金照看东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主本色有用限制下的什物证券在 基金托管东谈主支合手时间的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管东谈主承担。托管 东谈主对托管东谈主之外机构本色有用限制的证券不承担支合手包袱。   （八）与基金财产相关的首要合同的支合手   由基金照看东谈主代表基金签署的、与基金相关的首要合同的原件分辩由基金照看 东谈主、基金托管东谈主支合手。除公约另有司法外，基金照看东谈主在代表基金签署与基金相关 的首要合同期应保证基金一方合手有两份以上的原来，以便基金照看东谈主和基金托管东谈主 至少各合手有一份原来的原件。首要合同的支合手期限为基金合同远离后 15 年。             六、指示的发送、说明及现实   基金照看东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过甚他款项收付 指示，基金托管东谈主现实基金照看东谈主的指示、办理基金名下的资金来往等相关事项。   （一）基金照看东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。向托管东谈主 发送授权文献后，要实时电话说明，以保证托管东谈主实时查收。 权东谈主及关连操作主谈主员之外的任何东谈主泄漏。   （二）指示的内容 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 托管公约 金划拨指示等。 间、金额、账户长途等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、说明及现实的时期和要害   基金照看东谈主发送指示应遴选加密传真方式或其他基金照看东谈主和基金托管东谈主 两边书面共同说明的方式。   基金照看东谈主应按照法律律例和基金合同的司法，在其正当的筹备权限和交易 权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约 定要害发出的内容正当的指示，基金照看东谈主不得否定其效力。但若是基金照看东谈主 依然湮灭并在指示现实前实时明确地陈诉托管行或革新对交易指示发送东谈主员的 授权，而且基金托管东谈主根据本公约说明后，则对于尔后该交易指示发送东谈主员无权 发送的指示，或超权限发送的指示，基金照看东谈主不承担包袱，授权已革新但未通 知基金托管东谈主的情况除外。   指示发出后，基金照看东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主说明。   基金照看东谈主应在交易已毕后将世界银行间债券交易成交单加盖章章后实时 传真给基金托管东谈主，并电话说明。   基金照看东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出现实指示所必需的时期。由 基金照看东谈主的原因形成的指示传输不足时、未能留出填塞的划款时期，未准备足 够资金，以至资金未能实时到账所形成的耗损由基金照看东谈主承担。   基金托管东谈主应指定专东谈主罗致基金照看东谈主的指示，回应基金照看东谈主的指示说明 电话。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主立即审慎考据相关内容及 印鉴、签名及权限等。如有疑问必须实时陈诉基金照看东谈主。   基金托管东谈主对指示考据后，应实时办理。   基金照看东谈主应确保基金托管东谈主在现实指示时，基金银行账户有填塞的资金余 额，不然基金托管东谈主可不予现实，但应立即陈诉基金照看东谈主，由基金照看东谈主审核、 查明原因，说明此交易指示无效。在实时陈诉后，基金托管东谈主不承担因未现实该 指示形成耗损的包袱。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                托管公约   对于申购新股等时效性要求高的指示，照看公司必须实时将指示传至托管 东谈主，并预留充足的指示处理时期。   对于发送时资金不足的指示，托管东谈主有权不予现实，基金照看东谈主说明该指示 不予取消的，资金备足并陈诉托管东谈主的时期视为指示收到时期。   （四）基金照看东谈主发送失误指示的情形和处理要害   基金托管东谈主发现指示失误，请示基金照看东谈主改正后再赐与现实，若由此形成 的延误耗损由基金照看东谈主承担。   （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、断绝现实指示的情形和处理要害   若基金托管东谈主发现基金照看东谈主的指示违犯法律、行政律例和其他相关司法， 或者违犯基金合同约定的，应当断绝现实，实时陈诉基金照看东谈主。   若基金托管东谈主发现基金照看东谈主依据交易要害依然见效的指示违犯法律、行政 律例和其他相关司法，或者违犯基金合同约定的，应当实时陈诉基金照看东谈主，由 此形成的耗损由基金照看东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金照看东谈主指示现实的处理方法   基金托管东谈主由于其自己原因未能现实或失误现实基金照看东谈主指示以至本基 金的利益受到毁伤，应在发现后，实时遴选顺序赐与弥补，给基金份额合手有东谈主造 成耗损的，对由此形成的径直经济耗损负补偿包袱。   （七）更换被授权东谈主员的要害   基金照看东谈主更换被授权东谈主、革新或远离对被授权东谈主的授权，应提前陈诉基金 托管东谈主，同期基金照看东谈主向基金托管东谈主提供新的被授权东谈主的姓名、权限、预留印 鉴和署名样本，并实时通过电话说明，确保基金托管东谈主实时查收。基金托管东谈主在 收到授权变更陈诉后，授权文献即见效。被授权东谈主变更陈诉见效前，基金托管东谈主 仍应按原约定现实指示，基金照看东谈主不得否定其效力。   基金托管东谈主更换接受基金照看东谈主指示的东谈主员，应提前书面陈诉基金照看东谈主。   （八）其他事项 是否与预留的授权文献内容相符进行口头确凿性查验，如发现问题，应实时陈诉 基金照看东谈主。   若是基金照看东谈主依然湮灭或革新对指示发送东谈主员的授权，而且已陈诉基金托 管东谈主，则对于在变更陈诉的启用日历后该指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                        托管公约 限发送的指示，基金照看东谈主不承担包袱。 对现实基金照看东谈主的正当指示对基金财产形成的耗损不承担补偿包袱。               七、交易及清理交收安排   （一）遴聘代理证券买卖的证券筹备机构   基金照看东谈主应蓄意遴聘代理证券买卖的证券筹备机构的程序和要害。基金管 理东谈主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券筹备机构，使用其交易单位动作基金的 交易单位。基金照看东谈主和被选中的证券筹备机构签订奉求公约，由基金照看东谈主提 前陈诉基金托管东谈主。交易保证金由被选中的证券筹备机构委用。基金照看东谈主应根 据相关司法，在基金的中期论述和年度论述中将所选证券筹备机构的相关情况、 基金通过该证券筹备机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与披 露，并将上述情况及基金专用交易单位号、佣金费率等基金基本信息以及变更情 况实时以书面容颜陈诉基金托管东谈主。因关连法律律例或交易司法的修改带来的变 化以届时有用的法律律例和关连交易司法为准。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金托管东谈主负责基金买卖证券的清理交收。资金汇划由基金托管东谈主根据基金 照看东谈主的交易成交结果具体办理。   若是因为基金托管东谈主自己原因在清理上形成基金金钱的耗损，应由基金托管 东谈主负责补偿基金的耗损；若是因为基金照看东谈主未事前陈诉基金托管东谈主增多交易单 元，以至基金托管东谈主罗致数据不齐全，形成清理症结的包袱由基金照看东谈主承担； 若是因为基金照看东谈主未事前陈诉需要单独结算的交易，形成基金财产耗损的由基 金照看东谈主承担；若是由于基金照看东谈主违犯法律律例、交易司法的司法进行超买、 超卖等原因形成基金投资清理清贫和风险，基金托管东谈主发现后应立即陈诉基金管 理东谈主，由基金照看东谈主负责照看，由此给基金形成的耗损由基金照看东谈主承担。   基金照看东谈主应遴选合理顺序，确保在 T+1 日 11:30 之前、最迟不可越过 T+1 日 13:00 前有填塞的资金头寸用于中国证券登记结算有限公司上海分公司和深 圳分公司的资金结算。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                      托管公约      基金照看东谈主应保证基金托管东谈主在现实基金照看东谈主发送的划款指示时，基金银 行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有 权断绝基金照看东谈主发送的划款指示，但应实时陈诉基金照看东谈主。基金照看东谈主在发 送划款指示时应充分计议基金托管东谈主的划款处理时期。在基金资金头寸充足的情 况下，基金托管东谈主对基金照看东谈主合适法律律例、基金合同、本公约的指示不得拖 延或断绝现实。      （1）交易记录的查对      基金照看东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记录的查对。逐日对外暴露净值之 前，必须保证本日通盘本色交易记录与基金司帐账簿上的交易记录统统一致。如 果本色交易记录与司帐账簿记录不一致，形成基金司帐核算不齐全或不确凿，由 此给基金形成的耗损由基金照看东谈主承担。      （2）资金账方向查对      资金账目按日核实，账实相符。      （3）证券账方向查对      基金托管东谈主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交易已毕后证券 账户中证券的种类和数目与基金司帐账簿中的纪录一致。      （4）什物券账目      什物券账目，每月月末关连各方进行账实查对。      （三）基金申购、赎回及调治业务处理的基本司法 机构负责。 基金托管东谈主。基金照看东谈主应答传递的申购、赎回、调治洞开式基金的数据确凿性负 责。 基金托管东谈主发送前一洞开日上述相关数据，并保证关连数据的准确、齐全。 和盖章见效的纸制清理汇总表)，如因各式原因，该系统无法平日发送，两边可协 商照看处理方式。基金照看东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按相关司法保存。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                     托管公约 金照看东谈主负责。   为知足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金照看东谈主开立资金清理的专 用账户，该账户由注册登记机构照看。   （四）洞开式基金申购、赎回和基金调治的资金清理   基金申购、赎回等款项遴选轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+2 日下昼 15：00 前在基金照看东谈主总清理账户和金钱托管专户之间交收。   若是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准时 到账的资金，应实时陈诉基金照看东谈主划付，由此产生的包袱应由基金照看东谈主承担。   若是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金照看东谈主的指示实时进行划 付。对于未准时划付的资金，基金照看东谈主应实时陈诉基金托管东谈主划付，由此产生 的包袱应由基金托管东谈主承担。因基金银行账户莫得填塞的资金，导致基金托管东谈主 不可按时拨付，如系基金照看东谈主的原因形成，包袱由基金照看东谈主承担，基金托管 东谈主不承担垫款义务。   （五）基金融资、融券   如本基金按国度相关司法进行融资时，基金托管东谈主应为基金融资、融券提供 必要的协助。            八、基金金钱净值揣摸和司帐核算   （一）基金金钱净值的揣摸及复核要害   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指基金金钱净值除以基金份额总额。基金份额净值的揣摸， 精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。 国度另有司法的，从其司法。   每责任日揣摸基金金钱净值及基金份额净值，并按司法公告。   基金日常估值由基金照看东谈主进行。基金照看东谈主完成估值后，将估值结果发送 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 托管公约 基金托管东谈主，基金托管东谈主按法律律例、《基金合同》司法的估值方法、时期、程 序进行复核，复核无误后反馈给基金照看东谈主；月末、年中庸年末估值复核与基金 司帐账方向查对同期进行。   （二）基金金钱估值方法和至极情形的处理   基金照章领有的股票、债券、权证过甚他基金金钱。  （1）股票估值方法：   上市畅达股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生首要变化，以最近交易日的收盘价估值；若是估 值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了首要变化的，将参考访佛投资品种 的现行市价及首要变化成分，调整最近交易日收盘价，深信公允价值进行估值。   ①首次刊行未上市的股票，遴选估值技能深信公允价值，在估值技能难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；   ②送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证 券交易所上市的合并股票的估值价钱进行估值；   ③首次公拓荒行有明确锁按时的股票，合并股票在交易所上市后，按估值日 在证券交易所上市的合并股票的估值价钱进行估值；   ④非公拓荒行的且在刊行时明确一按时限锁按时的股票，按监管机构或行业 协会相关司法深信公允价值。 金金钱进行估值，均应被以为遴选了适应的估值方法。然而，若是基金照看东谈主认 为按本项第 1）－2）小项司法的方法对基金金钱进行估值不可客不雅反馈其公允 价值的，基金照看东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允 价值的价钱估值；   （2）债券估值方法： 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 托管公约 估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日的 收盘价估值；若是估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了首要变化的， 将参考访佛投资品种的现行市价及首要变化成分，调整最近交易日收盘价，深信 公允价值进行估值。 去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的， 且最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；若是估值日无交易，且最近交易日 后经济环境发生了首要变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因 素，调整最近交易日收盘价，深信公允价值进行估值。 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 用估值技能深信公允价值。 金金钱进行估值，均应被以为遴选了适应的估值方法。然而，若是基金照看东谈主认 为按本项第 1）－6）小项司法的方法对基金金钱进行估值不可客不雅反馈其公允 价值的，基金照看东谈主在概括计议市集成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等 多种成分基础上形成的债券估值，基金照看东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定 后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （3）权证估值方法： 按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近 交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日 后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因 素，调整最近交易市价，深信公允价钱。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                    托管公约 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 技能深信公允价值进行估值。 金钱进行估值，均应被以为遴选了适应的估值方法。然而，若是基金照看东谈主以为 按本项第 1）－3）项司法的方法对基金金钱进行估值不可客不雅反馈其公允价值 的，基金照看东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值 的价钱估值。   （4）股票指数期货合约估值方法： 行估值，均应被以为遴选了适应的估值方法。然而，若是基金照看东谈主以为按本项第 可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （5）其他有价证券等金钱按国度相关司法进行估值。   如基金照看东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律律例的司法或者未能充分小气基金份额合手有东谈主利益时，应立即陈诉 对方，共同查明原因，两边协商照看。   基金照看东谈主、基金托管东谈主按股票估值方法的第 3）项、债券估值方法的第 7） 项、权证估值方法的第 4）项、股票指数期货合约估值方法的第 2）项进行估值 时，所形成的过错不动作基金份额净值失误处理。   （三）基金份额净值失误的处理方式   （1）当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生症结时，视为基金 份额净值失误；基金份额净值出现失误时，基金照看东谈主应当立即赐与校正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的顺序堤防耗损进一步扩大；失误偏差达到或越过基金 金钱净值的 0.25%时，基金照看公司应当实时陈诉基金托管东谈主并报中国证监会； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  托管公约 失误偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金照看东谈主应当公告、通报基金托管东谈主 并报中国证监会备案；当发生净值揣摸失误时，由基金照看东谈主负责处理，由此给 基金份额合手有东谈主和基金形成耗损的，应由基金照看东谈主先行赔付，基金照看东谈主按差 错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值揣摸症结给基金和基金份额合手有东谈主形成耗损需要进行 补偿时，基金照看东谈主和基金托管东谈主应根据本色情况界定两边承担的包袱，经说明 后按以下要求进行补偿：    ①本基金的基金司帐包袱方由基金照看东谈主担任。与本基金相关的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹谋后，尚不可达成一致时，按基金司帐包袱方的建 议现实，由此给基金份额合手有东谈主和基金形成的耗损，由基金照看东谈主负责赔付。    ②若基金照看东谈主揣摸的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，而 且基金托管东谈主未对揣摸过程提议疑义或要求基金照看东谈主书面说明，份额净值出错 且形成基金份额合手有东谈主耗损的，应根据法律律例的司法对投资者或基金支付补偿 金，就本色向投资者或基金支付的补偿金额，其中基金照看东谈主承担 50%，基金托 管东谈主承担 50%。    ③如基金照看东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的揣摸结果，诚然屡次从头 揣摸和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以 基金照看东谈主的揣摸结果对外公布，由此给基金份额合手有东谈主和基金形成的耗损，由 基金照看东谈主负责赔付。    ④由于基金照看东谈主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），基金托管东谈主在遴选必要的顺序后仍不可发现该失误，进而导致基金份额净 值揣摸失误而引起的基金份额合手有东谈主和基金的耗损，由基金照看东谈主负责赔付。   （3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据失误，相关司帐轨制变化 或由于其他不可抗力原因，基金照看东谈主和基金托管东谈主诚然依然遴选必要、适应、 合理的顺序进行查验，然而未能发现该失误而形成的基金份额净值揣摸失误，基 金照看东谈主、基金托管东谈主不错免除补偿包袱。但基金照看东谈主、基金托管东谈主应积极采 取必要的顺序排斥由此形成的影响。   （4）基金照看东谈主和基金托管东谈主由于各自技能系统成立而产生的净值揣摸尾 差，以基金照看东谈主揣摸结果为准。   （5）前述内容如法律律例或监管机关另有司法的，从其司法处理。若是行业 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 托管公约 有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形   （1）基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形以至基金照看东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金金钱价值时；   （3）占基金高出比例的投资品种的估值出现首要迤逦，而基金照看东谈主为保 障基金份额合手有东谈主的利益，决定蔓延估值时；   （4）若是出现基金照看东谈主以为属于进攻事故的任何情况，会导致基金照看 东谈主不可出售或评估基金金钱时；   （5）当特定金钱占前一估值日基金金钱净值 50%以上，经与基金托管东谈主协 商说明后，基金照看东谈主应当暂停估值；   （6）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）实施侧袋机制时间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户的基金净值信息。   （六）基金司帐轨制   按国度相关部门司法的司帐轨制现实。   （七）基金账册的建立   基金照看东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述。基金照看东谈主独赶快 成立、记录和支合抄本基金的全套账册。若基金照看东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金照看东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金金钱净值的揣摸和公告的，以基金照看东谈主的账册为准。   （八）基金财务报表与论述的编制和复核   基金照看东谈主应当实时编制并对外提供确凿、齐全的基金财务司帐论述。月度 报表的编制，基金照看东谈主应于每月晦了后 5 责任日内完成。   基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金照看东谈主应当在三个责任日内， 更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金照看东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金照看东谈主不再更新基金 招募说明书。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  托管公约   基金照看东谈主应当在每年已毕之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年 度论述登载在指定网站上，并将年度论述请示性公告登载在指定报刊上。基金年 度论述中的财务司帐论述应当经过具有证券、期货关连业务经验的司帐师事务所 审计。   基金照看东谈主应当在上半年已毕之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将 中期论述登载在指定网站上，并将中期论述请示性公告登载在指定报刊上。   基金照看东谈主应当在季度已毕之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度论述， 将季度论述登载在指定网站上，并将季度论述请示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不足 2 个月的，基金照看东谈主不错不编制当期季度论述、中 期论述或者年度论述。   基金照看东谈主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面陈诉基金照看东谈主。基 金照看东谈主在季度论述完成当日，将相关论述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 应在收到后 7 个责任日内完成复核，并将复核结果书面陈诉基金照看东谈主。基金管 理东谈主在中期论述完成当日，将相关论述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面陈诉基金照看东谈主。基金照看东谈主在年 度论述完成当日，将相关论述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面陈诉基金照看东谈主。基金照看东谈主和基金托管东谈主之 间的上述文献来往均以加密传确切方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照看东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金照看东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基 金照看东谈主提供的论述上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的 复核认识书，两边各自留存一份。若是基金照看东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布 公告之日之前就关连报抒发成一致，基金照看东谈主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东谈主有权就关连情况报中国证监会备案。   （九）基金照看东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和 编制结果。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                    托管公约                    九、基金收益分派   基金收益分派是指按司法将基金的可供分派利润按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应撤职下列原则： 次，每份基金份额每次分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额可供分派 利润的 10% ；若基金合同见效动怒 3 个月，可不进行收益分派； 后不可低于面值； 遴聘现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本 基金默许的收益分派方式是现款分成；收益分派时所发生的银行转账或其他手续 用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转 账或其他手续用度时，基金登记结算机构可将投资东谈主的现款红利按红利除息日的 基金份额净值自动转为基金份额；   （二）基金收益分派决策的深信、公告与实施 理东谈主于 2 日内在指定引子及基金照看东谈主网站公告。 日。在分派决策公布后(依据具体决策的司法)，基金照看东谈主就支付的现款红利向 基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金照看东谈主的指示实时进行分成资金 的划付。   （三）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的司法。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  托管公约               十、基金信息暴露   （一）守秘义务   基金托管东谈主和基金照看东谈主应按法律律例、基金合同的相关司法进行信息披 露，拟公开暴露的信息在公开暴露之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、 《信息暴露办法》过甚他相关司法进行信息暴露外，基金照看东谈主和基金托管东谈主对 基金运作中产生的信息以及从对方得到的业务信息应予守秘。   基金照看东谈主和基金托管东谈主除了为正当履行法律律例、基金合同及本公约司法 的义务所必要之外，不得为其他方向使用、利用其所瞻念察的基金的守秘信息，并 且应当将守秘信息限制在为履行前述义务而需要了解该守秘信息的职员规模之 内。然而，如下情况不应视为基金照看东谈主或基金托管东谈主违犯守秘义务：   （1）非因基金照看东谈主和基金托管东谈主的原因导致守秘信息被暴露、泄露或公开；   （2）基金照看东谈主和基金托管东谈主为遵照和遵守法院判决或裁定、仲裁裁决或 中国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息暴露或公开。   （二）信息暴露的内容   基金的信息暴露主要包括基金招募说明书、基金合同、托管公约、基金产物 长途选录、基金份额发售公告、基金召募情况、基金合同见效公告、基金净值信 息、基金份额申购、赎回价钱、基金按时论述：包括基金年度论述、基金中期报 告和基金季度论述，以及临时论述、透露公告、基金份额合手有东谈主大会决议、清理 论述、实施侧袋机制时间的信息暴露、中国证监会司法的其他信息。基金年度报 告需经具有从事证券、期货关连业务经验的司帐师事务所审计后，方可暴露。   （三）基金托管东谈主和基金照看东谈主在信息暴露中的职责和信息暴露要害   基金托管东谈主和基金照看东谈主在信息暴露过程中应以保护基金份额合手有东谈主利益 为主见，真挚信用，严守机要。基金照看东谈主负责办理与基金相关的信息暴露事宜， 对于本章第（二）条司法的应由基金托管东谈主复核的事项，应经基金托管东谈主复核无 误后，由基金照看东谈主赐与公布。   对于不需要基金托管东谈主(或基金照看东谈主)复核的信息，基金照看东谈主(或基金托 管东谈主)在公告后应示知基金托管东谈主(或基金照看东谈主)报备。   基金照看东谈主应当在中国证监会司法的时期内，将应予暴露的基金信息通过中 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                托管公约 国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下 简称“指定网站”）等引子暴露。根据法律律例应由基金托管东谈主公开暴露的信息， 基金托管东谈主将通过指定引子和基金托管东谈主的互联网网站公开暴露。   当出现下述情况时，基金照看东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延暴露基金信息：   (1)不可抗力；   (2)法律律例、基金合同或中国证监会司法的情况。   按相关司法须经基金托管东谈主复核的信息暴露文献，由基金照看东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金照看东谈主公告。发生基金合同中司法需要暴露的事项时， 按基金合同司法公布。   照章必须暴露的信息发布后，基金照看东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法 规司法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时期得到上述文献 的复制件或复印件。基金照看东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容 统统一致。   （四）实施侧袋机制时间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，关连信息暴露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的司法进行信息暴露，详见招募说明书的司法。   （五）本基金信息暴露事项以法律律例及基金合同“第十八部分 基金的信 息暴露”约定的内容为准。                    十一、基金用度   （一）基金照看费的计提比例和计提方法   基金照看费按基金金钱净值的 1%年费率计提。   在频繁情况下，基金照看费按前一日基金金钱净值 1%年费率计提。揣摸方 法如下：   H＝E×年照看费率÷往日天数   H 为逐日应计提的基金照看费 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  托管公约   E 为前一日的基金金钱净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金金钱净值的 0.15%年费率计提。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×年托管费率÷往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   （三）证券交易用度、基金信息暴露用度、基金份额合手有东谈主大会用度、司帐师 费、讼师费等根据相关法律律例、基金合同及相应公约的司法，列入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的技俩   基金照看东谈主和基金托管东谈主因未履行或未统统履行义务导致的用度支拨或基 金财产的耗损，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 基金召募时间所发生的信息暴露费、讼师费和司帐师费以过甚他用度不从基金财 产中支付，基金收取认购费的，不错从认购费中列支。   标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金照看东谈主承担，不得从基金 财产中列支。   （五）基金照看费和基金托管费的调整   基金照看东谈主和基金托管东谈主可协商酌情镌汰基金照看费和基金托管费，此项调 整不需要基金份额合手有东谈主大会决议通过。基金照看东谈主必须依摄影关司法最迟于新 的费率实施日前在至少一家指定引子和基金照看东谈主网站上刊登公告。   （六）基金照看费和基金托管费的复核要害、支付方式和时期   基金托管东谈主对基金照看东谈主计提的基金照看费和基金托管费等，根据本托管协 议和基金合同的相关司法进行复核。   基金照看费、基金托管费逐日计提，按月支付。由基金照看东谈主向基金托管东谈主 发送基金照看费、基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个 责任日内从基金金钱中一次性支付给基金照看东谈主和基金托管东谈主。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至最近可支 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                       托管公约 付日支付。   （七）违法处理方式   基金托管东谈主发现基金照看东谈主违犯《基金法》、基金合同、                           《运作办法》过甚他 相关司法从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金照看东谈主赐与说明解 释，如基金照看东谈主无正大根由，基金托管东谈主可断绝支付。         十二、基金份额合手有东谈主名册的的登记与支合手   本基金的基金照看东谈主和基金托管东谈主须分辩妥善支合手的基金份额合手有东谈主名册， 包括基金合同见效日、基金合同远离日、基金权益登记日、基金份额合手有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册。基金份额合手 有东谈主名册的内容至少应包括合手有东谈主的称号和合手有的基金份额。   基金份额合手有东谈主名册由注册登记机构编制，由基金照看东谈主审核并提交基金托 管东谈主支合手。基金托管东谈主有权要求基金照看东谈主提供任性一个交易日或沿途交易日的 基金份额合手有东谈主名册，基金照看东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金照看东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额合手有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册应于下月前十个责任日内提交；基金合同生 效日、基金合同远离日等触及到基金重要事项日历的基金份额合手有东谈主名册应于发 生辰后十个责任日内提交。   基金照看东谈主和基金托管东谈主应妥善支合手基金份额合手有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所支合手的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应遵照守秘义务。若基金照看东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善 支合手基金份额合手有东谈主名册，应按相关律例司法各自承担相应的包袱。             十三、基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金照看东谈主应保存基金财产照看业务行为的记录、账册、报表和其他关连资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连长途。 基金照看东谈主和基金托管东谈主皆应当按司法的期限支合手。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  托管公约   基金照看东谈主代表基金签署与基金关连的首要合同文本后，应实时以加密方式 将首要合同传真给基金托管东谈主，并在十个责任日内将合同文本原来投递基金托管 东谈主处。   （三）变更与协助   若基金照看东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主罗致相应文献。   （四）基金照看东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐全保存原始字据、记账字据、 基金账册、交易记录和重要合同等，承担守秘义务并保存至少 15 年以上。           十四、基金照看东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金照看东谈主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金照看东谈主职责远离：   (1)基金照看东谈主被照章取消其基金照看经验的；   (2)基金照看东谈主终结、照章湮灭或照章宣告停业；   (3)基金照看东谈主被基金份额合手有东谈主大会解任；   (4)法律律例和基金合同司法的其他情形。   更换基金照看东谈主必须依照如下要害进行：   (1)提名：新任基金照看东谈主由基金托管东谈主或者由单独或系数合手有基金总份额   (2)决议：基金份额合手有东谈主大会在基金照看东谈主职责远离后 6 个月内对被提名 的新任基金照看东谈主形成决议，新任基金照看东谈主应当合适法律律例及中国证监会规 定的经验条件；   (3)核准：新任基金照看东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金照看东谈主。更 换基金照看东谈主的基金份额合手有东谈主大会决议应经中国证监会核准见效后方可现实；   (4)派遣：基金照看东谈主职责远离的，应当妥善支合手基金照看业务长途，实时 办理基金照看业务的移交手续，新任基金照看东谈主应当实时罗致，并与基金托管东谈主 查对基金财产； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  托管公约   (5)审计：基金照看东谈主职责远离的，应当按照法律律例司法礼聘司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案；审计 用度在基金财产中列支；   (6)公告：基金照看东谈主更换后，由基金托管东谈主在得到中国证监会核准后依照 相关司法在指定引子上公告；   (7)基金称号变更：基金照看东谈主退任后，应原任基金照看东谈主要求，本基金应 替换或删除基金称号中与原任基金照看东谈主相关的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金托管东谈主职责远离：   (1)基金托管东谈主被照章取消其基金托管经验的；   (2)基金托管东谈主终结、照章湮灭或照章书记停业；   (3)基金托管东谈主被基金份额合手有东谈主大会解任；   (4)法律律例和基金合同司法的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东谈主由基金照看东谈主或者由单独或系数合手有基金总份额   (2)决议：基金份额合手有东谈主大会在基金托管东谈主职责远离后 6 个月内对被提名 的新任基金托管东谈主形成决议；   (3)核准：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主。更 换基金托管东谈主的基金份额合手有东谈主大会决议应经中国证监会核准见效后方可现实；   (4)派遣：基金托管东谈主职责远离的，应当妥善支合手基金财产和基金托管业务 长途，实时与新任基金托管东谈支配理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管 东谈主应当实时罗致，并与基金照看东谈主查对基金财产；   (5)审计：基金托管东谈主职责远离的，应当按照司法礼聘司帐师事务所对基金财 产进行审计，并赐与公告，同期报中国证监会备案；审计用度从基金财产中列支；   (6)公告：基金托管东谈主更换后，由基金照看东谈主在得到中国证监会核准后依照 相关司法在指定引子上公告。   （1）提名：若是基金照看东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或系数合手有基 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 托管公约 金总份额 10%以上的基金份额合手有东谈主提名新的基金照看东谈主和基金托管东谈主；   （2）基金照看东谈主和基金托管东谈主的更换分辩按上述要害进行；   （3）公告：新任基金照看东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金照看东谈主和基金 托管东谈主的基金份额合手有东谈主大会决议得到中国证监会核准后依摄影关司法在指定 引子上接洽公告。   （三）新基金照看东谈主接受基金照看或新基金托管东谈主或接受基金财产和基金托 管业务前，原基金照看东谈主或基金托管东谈主应依据法律律例和基金合同的司法连续履 行关连职责，并保证分歧基金份额合手有东谈主的利益形成毁伤。                    十五、庇荫步履   托管公约当事东谈主庇荫从事的步履，包括但不限于：   （一）基金照看东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金照看东谈主不刚正地对待其照看的不同基金财产。基金托管东谈主不刚正 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金照看东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额合手有东谈主之外的第三 东谈主牟取利益。   （四）基金照看东谈主、基金托管东谈主向基金份额合手有东谈主违法承诺收益或者承担耗损。   （五）基金照看东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金筹备过程中任何尚未按法律 律例司法的方式公开暴露的信息。   （六）基金照看东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金照看东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寂寥， 其高档照看东谈主员 和其他从业东谈主员相互兼职。   （八）基金托管东谈主暗自动用或刑事包袱基金金钱，根据基金照看东谈主的正当指示、 基金合同或托管公约的司法进行刑事包袱的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行为： 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 托管公约 刊行的股票或者债券； 基金托管东谈主有其他首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （十）法律律例和基金合同庇荫的其他步履，以及依照法律、行政律例相关 司法，由中国证监会司法庇荫基金照看东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。        十六、托管公约的变更、远离与基金财产的清理   （一）托管公约的变更要害   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的司法有任何马虎。基金托管公约的变更报中国证监会核准 后见效。   （二）基金托管公约远离的情形 权；   （三）基金财产的清理   (1)基金合同远离后，成立基金清理小组，基金清理小组在中国证监会的监 督下进行基金清理。   (2)基金清理小构成员由基金照看东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券关连业务 经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金清理小组不错聘 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  托管公约 用必要的责任主谈主员。   (3)在基金财产清理过程中，基金照看东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，继 续诚恳、用功、守法地履行基金合同和本托管公约司法的义务，小气基金份额合手 有东谈主的正当权益。   (4)基金清理小组负责基金财产的支合手、清理、估价、变现和分派。基金清 算小组不错照章进行必要的民事行为。   (1)基金合同远离时，由基金清理小组统一给与基金财产；   (2)对基金财产进行清理和说明；   (3)对基金财产进行估价和变现；   (4)编制清表面述；   (5)礼聘司帐师事务所对清表面述进行审计；   (6)礼聘讼师事务所对清表面述出具法律认识书；   (7)将基金清理结果论述中国证监会；   (8)公布基金清表面述；   (9)对基金剩余财产进行分派。   清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清 算用度由基金清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归还基金债务；   (4)按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项司法归还前，不分派给基金份额合手有东谈主。   基金财产清理公告于基金合同远离并报中国证监会备案后 5 个责任日内由 基金清理小组公告；清理过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产清理结果 经具有证券、期货关连业务经验的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律认识 书后，由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告，基金财产清理小组应当将 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  托管公约 清表面述登载在指定网站上，并将清表面述请示性公告登载在指定报刊上。   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                    十七、负约包袱   （一）基金照看东谈主、基金托管东谈主不履行本公约或履行本公约不合适约定的， 应当承担负约包袱。   （二）基金照看东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》 或者基金合同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成毁伤的， 应当分辩对各自的步履照章承担补偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额 合手有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿包袱。   （三）当事东谈主负约，给另一方当事东谈主形成耗损的，应就径直耗损进行补偿； 给基金金钱形成耗损的，应就径直耗损进行补偿，另一方当事东谈主有职权及义务代 表基金向负约方追偿。如发生下列情况，当事东谈主不错免责： 动作或不动作而形成的耗损等； 耗损或潜在耗损等；   （四）当事东谈主负约，另一方当事东谈主在任责规模内有义务实时遴选必要的顺序， 努力堤防耗损的扩大。   （五）负约步履虽已发生，但本托管公约简略连续履行的，在最大限制地保 护基金份额合手有东谈主利益的前提下，基金照看东谈主和基金托管东谈主应当连续履行本协 议。若基金照看东谈主或基金托管东谈主因履行本公约而被告状，另一方应提供合理的必 要支合手。   （六）由于不可抗力，基金照看东谈主和基金托管东谈主诚然依然遴选必要、适应、 合理的顺序进行查验，然而未能发现该失误的，由此形成基金财产或基金投资者 耗损，基金照看东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿包袱。但基金照看东谈主和基金托管东谈主 应当积极遴选必要的顺序排斥由此形成的影响。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                托管公约                    十八、争议照看方式   因本公约产生或与之关连的争议，两边当事东谈主应通过协商、息争照看，协商、 息争不可照看的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济营业仲裁委员会，仲 裁场地为北京市，按照中国海外经济营业仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲 裁。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有不停力。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金照看东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续 诚恳、用功、守法地履行基金合同和本托管公约司法的义务，小气基金份额合手有 东谈主的正当权益。   本公约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。                十九、托管公约的效力   两边对托管公约的效力约定如下：   （一）基金照看东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的托管公约草 案，应经托管公约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，公约当 事东谈主两边根据中国证监会的认识修改托管公约草案。托管公约以中国证监会核准 的文本为肃穆文本。   （二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同见效之日起见效。 托管公约的有用期自其见效之日起至该基金财产清理结果报中国证监会批准并 公告之日止。   （三）托管公约自见效之日对托管公约当事东谈主具有同等的法律不停力。   （四）本公约一式六份，公约两边各合手二份，上报相关监管部门两份，每份 具有同等法律效力。                    二十、其他事项   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未 尽事宜，当事东谈主依据基金合同、相关法律律例等司法协商办理。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金               托管公约               二十一、托管公约的签订   本公约两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日 东吴中证新兴产业指数证券投资基金             托管公约   （本页无正文）   基金照看东谈主：东吴基金照看有限公司（法东谈主盖章）   法定代表东谈主或授权代表（署名）                ：   签订地：   签订日：      年      月   日   基金照看东谈主：中国农业银行股份有限公司（法东谈主盖章）   法定代表东谈主或授权代表（署名）                ：   签订地：   签订日：      年      月   日