KK系列 东吴中证: 东吴中证新兴产业指数证券投资基金基金合同

东吴中证新兴产业指数证券投资基金             基金合同    东吴中证新兴产业指数证券投资基金          基金合同         基金治理东谈主：东吴基金治理有限公司         基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                                            基金合同                               目   录 东吴中证新兴产业指数证券投资基金召募肯求材料          基金合同（草案）                    一、序论   (一)坚韧本基金合同的目的、依据和原则 东谈主的权利义务，设施基金运作，保险基金财产的安全。 “《基金法》”)、         《中华东谈主民共和国合同法》、                     《证券投资基金运作治理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售治理办法》(以下简称“《销售 办法》”)、《公开召募证券投资基金信息走漏治理办法》(以下简称“《信息披 露办法》”)、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险治理规矩》（以下简称 “《流动性风险规矩》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金 指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他关系法律法则。 法权益。   (二)基金合同是规矩基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，其 他与基金关系的触及基金合同当事东谈主之间权利义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有阻扰，均以基金合同为准。本基金合同当事东谈主包括基金治理东谈主、基金 托管东谈主和基金份额握有东谈主。   基金治理东谈主和基金托管东谈主自本基金合同签订并告成之日起成为本基金合同 确当事东谈主。基金投资者自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和 本基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和 接受。本基金合同确当事东谈主按照《基金法》、基金合同偏激他关系规矩享有权利、 承担义务。   (三)东吴中证新兴产业指数证券投资基金由基金治理东谈主依照《基金法》、基 金合同偏激他关系规矩召募，并经中国证券监督治理委员会(以下简称“中国证 监会”)核准。   中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 基金合同    基金治理东谈主依照恪称包袱，憨厚信用、严慎费力的原则治理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪瑕玷戒指未达约定方针、 指数编制机构住手服务、成份券停牌（或爽约）等潜在风险，详见本基金招募说 明书。    (四)基金治理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外走漏触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的，如与基金合同有阻扰，以基 金合同为准。    基金合同应当适用《基金法》及相应法律法则之规矩，若因法律法则的修改 或更新导致基金合同的内容存在与届时有用的法律法则的规矩存在阻扰之处，应 当以届时有用的法律法则的规矩为准，实时作出相应的变更或调理，同期就该等 变更或调理进行公告。    本基金合同对于基金居品良友纲领的编制、走漏及更新等内容，将不晚于    (五)当本基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，基金治理东谈主履行 相应关节后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募诠释书的关系章节。 侧袋机制实施时间，基金治理东谈主将对基金简称进行出奇标志，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读关系内容并柔和本基金启用侧袋机制时 的特定风险。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                           基金合同                      二、释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对本基金合同的任何有用纠正和补充 吴中证新兴产业指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用纠正和 补充 其更新 良友纲领》偏激更新（本基金合同对于基金居品良友纲领的编制、走漏及更新等 内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起履行） 公告》 部门轨则、地方性法则、地方政府轨则偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的设施 性文献及对该等法律法则时常作出的纠正 会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其时常作出的纠正     《销售办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 25 日颁布、同庚 7 月 1 日实施 的《证券投资基金销售治理办法》及对其时常作出的纠正 日实施的《公开召募证券投资基金信息走漏治理办法》及对其时常作出的纠正 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                           基金合同 的《证券投资基金运作治理办法》及对其时常作出的纠正 其时常作念出的纠正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其时常作念出的纠正 澳门特殊行政区和台湾地区 务的法律主体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 共和国注册登记或经政府关系部门批准斥地的机构 办法》偏激他关系法律法则规矩的条件，经中国证监会批准可投资于中国证券市 场，并取得国度外汇治理局额度批准的中国境外的机构投资者 法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 投资者 过户、转托管及按时定额投资等业务 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                      基金合同 金代销业务阅历并与基金治理东谈主签订了基金销售服务代理左券，代为办理基金销 售业务的机构 包括基金投资者基金账户的建立和治理、基金份额注册登记、基金销售业务果真 认、计帐和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额握有东谈主名册等 吴基金治理有限公司或接受东吴基金治理有限公司奉求代为办理注册登记业务 的机构 治理东谈主所治理的基金份额余额偏激变动情况的账户 该销售机构办理交游业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户 定的备案条件，基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并收到其书面 证据的日历 金合同规矩的关节拆伙基金合同的日历 长不得跨越 3 个月 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  基金合同 出基金份额的步履 在本基金份额与基金治理东谈主治理的其他基金份额间的调理步履 基金份额销售机构的操作 上基金调理中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调理中转入申 请份额总额后的余额)跨越上一日基金总份额的 10%的情形 扣除关系用度后的余额 申购款偏激他金钱的价值总和 值和基金份额净值的经过 以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按时进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、带领受 限的新股及非公斥地行股票、金钱支握证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或 交游的债券等 互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏 网站）等媒介 范基金治理东谈主所治理的绽开式证券投资基金注册登记方面的业务功令，由基金管 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                基金合同 理东谈主和基金投资者共同苦守 账户进行处置计帐，目的在于有用禁锢并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险治理器用。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专诚账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要害省略情趣的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准 备仍导致金钱价值存在要害省略情趣的金钱；（三）其他金钱价值存在要害不确 定性的金钱 本基金合同由基金治理东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使本基金合同当事东谈主 无法全部或部分履行本基金合同的任何事件 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                    基金合同                    三、基金的基本情况   (一)基金的称号   东吴中证新兴产业指数证券投资基金   (二)基金的类别   股票型证券投资基金   (三)基金的运作方式   契约型绽开式   (四)标的指数   中证新兴产业指数   (五)基金的投资方针   本基金采纳指数化投资，通过严格的投资关节敛迹和数目化风险治理技巧， 追求追踪偏离度和追踪瑕玷最小化，力求戒指本基金净值增长率与功绩比拟基准 之间的日均追踪偏离度的完全值不跨越 0.35%，年化追踪瑕玷不跨越 4%，以已毕 对中证新兴产业指数的有用追踪。   (六)基金的最低召募份额总额和金额   基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币。   (七)基金份额启动面值和认购用度   基金份额启动发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金的认购费率不高于认购金额的 5%，具体费率情况由基金治理东谈主决定， 并在招募诠释书和发售公告中列示。   (八)基金存续期限   不按时 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 基金合同              四、基金份额的发售与认购   (一)基金份额的发售时候、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起，最长不得跨越 3 个月，具体发售时候见发售公告。   本基金通过基金销售网点(包括基金治理东谈主的直销中心及代销机构的代销网 点，具体名单见发售公告)公斥地售。除法律法则另有规矩外，任何与基金份额 发售关系确当事东谈主不得提前发售基金份额。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定到手，而仅代表销售机构确 实经受到认购肯求。认购的证据以注册登记机构的证据成果为准。   中国境内的个东谈主投资者和机构投资者、及格境外机构投资者及法律法则或中 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   (二)基金份额的认购   本基金以认购金额为基数采纳比例费率计较认购用度，认购费率不得跨越认 购金额的 5%。本基金的认购费率由基金治理东谈主决定，并在招募诠释书和发售公 告中列示。基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集扩充、销售、注 册登记等基金召募时间发生的各项用度。   本基金合同告成前，基金投资者的认购款项只可存入专用账户，任何东谈主不得 动用。有用认购款项在基金召募时间形成的利息折算成基金份额计入基金投资者 的账户，具体份额以注册登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的计较方法在招募诠释书中列示。   认购用度以东谈主民币元为单元，计较成果按照四舍五入方法，保留到少量点后 两位；认购份额计较成果按照四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此瑕玷产 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                基金合同 生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。  (三)基金份额认购原则及握著名额 肯求单独计较。认购一收受理不得取销。 参看招募诠释书。 具体限制和处理方法请参看招募诠释书或关系公告。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                         基金合同                    五、基金备案   (一)基金备案和基金合同告成 不少于 2 亿元东谈主民币，何况基金份额握有东谈主的东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 治理东谈主依据法律法则和招募诠释书的规矩不错决定住手基金发售。基金治理东谈主应 当自基金召募期结果之日起 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资讲述之 日起 10 日内，向中国证监会提交验资讲述，办理基金备案手续。自中国证监会 书面证据之日起，基金备案手续办理已矣，基金合同告成。 公告。 不得动用。认购资金在基金召募期形成的利息在本基金合同告成后折成基金投资 者认购的基金份额，归基金投资者扫数。利息转份额的具体数额以注册登记机构 的记载为准。   (二)基金召募失败 可抗力使基金合同无法告成，则基金召募失败。 债务和用度，在基金召募期限届满后 30 日内返还基金投资者已缴纳的款项，并 加计同期银行进款利息。   (三)基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资金数额   基金合同告成后的存续期内，基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金金钱 净值低于 5000 万元，基金治理东谈主应当实时讲述中国证监会；基金份额握有东谈主数 量连结 20 个管事日够不上 200 东谈主，或连结 20 个管事日基金金钱净值低于 5000 万元，基金治理东谈主应当实时向中国证监会讲述，诠释出现上述情况的原因并苛刻 处置有野心。法律法则另有规矩时，从其规矩。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 基金合同              六、基金份额的申购与赎回   (一)申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过基金治理东谈主的直销中心及代销机构的代销网点 进行。具体的销售网点将由基金治理东谈主在招募诠释书或其他公告中列明。基金管 理东谈主可根据情况变更或增减代销机构，并在治理东谈主网站公示。投资者不错在销售 机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金的申 购与赎回。   (二)申购和赎回的绽开日及绽开时候   基金投资者在绽开日肯求办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海 证券交游所、深圳证券交游所的平方交游日的交游时候。但基金治理东谈主根据法律 法则、中国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时候变更或其 他出奇情况，基金治理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的调理，但 应在实施日前依照《信息走漏办法》的关系规矩在指定媒介上公告。   基金治理东谈主自基金合同告成之日起不跨越 3 个月首先办理申购，具体业务办 理时候在申购首先公告中规矩。   基金治理东谈主自基金合同告成之日起不跨越 3 个月首先办理赎回，具体业务办 理时候在赎回首先公告中规矩。   在详情申购首先与赎回首先时候后，由基金治理东谈主在首先日前依照《信息披 露办法》的关系规矩在至少一种指定媒介和基金治理东谈主的公司网站上公告。   基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者调理。基金投资者在基金合同约定之外的日历和时候苛刻申购、赎回或 调理肯求的，其基金份额申购、赎回价钱为下次办理基金份额申购、赎回时候所 在绽开日的价钱。   (三)申购与赎回的原则 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   基金合同    “未知价”原则，即基金份额的申购与赎回价钱以肯求当日收市后计较的 基金份额净值为基准进行计较； 肯求； 原则，对该握有东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先证据的份额 先赎回，后证据的份额后赎回，以详情所适用的赎回费率； 利益的前提下调理上述原则。基金治理东谈主必须在新功令首先实施前按照《信息披 露办法》的关系规矩在指定媒介及基金治理东谈主网站公告并报中国证监会备案。   (四)申购与赎回的关节   基金投资者必须根据销售机构规矩的关节，在绽开日的具体业务办理时候内 苛刻申购或赎回的肯求。   基金投资者在提交申购肯求时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，基金 投资者在提交赎回肯求时须握有满盈的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回 肯求无效而不予成交。   T 日规矩时候受理的肯求，平方情况下，注册登记机构在 T+1 日内（包括该 日）为投资者对该交游的有用性进行证据，基金投资者可在 T+2 日后（包括该日） 到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询肯求的证据情况。   销售机构对申购肯求的受理并不代表该肯求一定到手，而仅代表销售机构确 实经受到申购肯求。申购的证据以注册登记机构的证据成果为准。   申购采纳全额缴款方式，若申购资金在规矩时候内未全额到账则申购不成 功。若申购不到手或无效，基金治理东谈主或基金治理东谈主指定的代销机构将基金投资 者已缴付的申购款项本金退还给投资者。   基金投资者 T 日赎回肯求到手后，基金治理东谈主将通过注册登记机构偏激关系 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   基金合同 销售机构在 T＋7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额握有东谈主账户。在发生 多半赎回时，款项的支付办法参照本基金合同关系条件处理。   (五)申购和赎回的金额 次赎回的最低份额，具体规矩请参见招募诠释书。 体规矩请参见招募诠释书。 份额占基金份额总额的比例上限，具体规矩请参见招募诠释书。 基金治理东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益， 具体规矩请参见关系公告。 定的数目或比例限制。基金治理东谈主必须在调理告成前依照《信息走漏办法》的有 关规矩至少在一家指定媒介和基金治理东谈主网站上公告并报中国证监会备案。   (六)申购和赎回的价钱、用度偏激用途   本基金申购份额具体的计较方法在招募诠释书中列示。   申购用度以东谈主民币元为单元，计较成果按照四舍五入方法，保留至少量点后 两位；申购份额计较成果按照四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此瑕玷产 生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。   本基金赎回金额具体的计较方法在招募诠释书中列示。   赎回用度以东谈主民币元为单元，计较成果按照四舍五入方法，保留少量点后两 位；赎回金额计较成果按照四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此瑕玷产生 的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。 况，经中国证监会同意，不错稳健延伸计较或公告。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   基金合同 入，由此瑕玷产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。 主要用于本基金的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。赎回用度由赎回基金 份额的基金份额握有东谈主承担，不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其中对握 续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产，具 体费率详见招募诠释书，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 份额赎回金额的 5%。本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金治理东谈主根 据基金合同的规矩详情，并在招募诠释书中列示。基金治理东谈主不错在履行关系手 续后，在基金合同约定的范围内调理申购、赎回费率或调理收费方式，基金治理 东谈主依照关系规矩于新的费率或收费方式实施日前在指定媒介和基金治理东谈主网站 上公告。 柜台交游方式的基金申购费率和基金赎回费率。 场情况制定基金促销计划，针对基金投资者按时和不按时地开展基金促销行为。 在基金促销行为时间，基金治理东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基 金投资者稳健调理基金申购费率、赎回费率和调理费率。  （七）申购与赎回的注册登记 日为投资者增多权益并办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分 基金份额。 日为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。 调理，但不得骨子影响投资者的正当权益，并最迟于首先实施前 3 个管事日在至 少一家指定媒介和基金治理东谈主网站上公告。   (八)断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东谈主可断绝或暂停接受基金投资者的申购肯求： 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 基金合同 产净值； 东谈主员支握等不充分； 理东谈主以为会毁伤已有基金份额握有东谈主利益的申购； 格且采纳估值技能仍导致公允价值存在要害省略情趣时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金治理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 份额数的比例达到或者跨越基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相规 避前述 50%比例要求的情形。   发生上述暂停申购情形时，基金治理东谈主应当根据关系规矩在至少一家指定媒 介和基金治理东谈主网站上刊登暂停申购公告。如果基金投资者的申购肯求全部或部 分被断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况排斥时，基 金治理东谈主应实时归附申购业务的办理。   (九)暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受基金投资者的赎回肯求或减速支付 赎回款项： 基金金钱净值。 艰辛。 格且采纳估值技能仍导致公允价值存在要害省略情趣时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金治理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  基金合同  发生上述情形时，基金治理东谈主应在当日向中国证监会讲述，已接受的赎回肯求， 基金治理东谈主应按时足额支付；如暂时不可足额支付，可支付部分按单个账户肯求量 占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东谈主，未支付部分可延期支付，并以后续绽开日的 基金份额净值为依据计较赎回金额。若出现上述第 3 项所述情形，按基金合同的相 关条件处理。投资者在肯求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分赐与取销。  暂停基金赎回时，基金治理东谈主应实时在至少一家指定媒介及基金治理东谈主网站 上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况排斥时，基金治理东谈主应实时归附赎回业 务的办理，并依照关系规矩在至少一家指定媒介及基金治理东谈主网站上公告。   (十)多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金 调理中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调理中转入肯求份额 总额后的余额)跨越前一日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金治理东谈主不错根据基金其时的金钱组合现象决定 全额赎回或部分顺延赎回。   (1)全额赎回：当基金治理东谈主以为有能力支付基金投资者的赎回肯求时，按 平方赎回文节履行。   (2)部分顺延赎回：当基金治理东谈主以为支付基金投资者的赎回肯求有艰辛或 以为支付投资者的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大 波动时，基金治理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10％的前 提下，对其余赎回肯求延期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；基金投资者未能赎回部 分，投资者在提交赎回肯求时不错选拔延期赎回或取消赎回。选拔延期赎回的， 将自动转入下一个绽开日持续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获赎回的部分肯求将被取销。延期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处 理，无优先权并以该绽开日的基金份额净值为基础计较赎回金额。如基金投资者 在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理。   （3）如发生单个绽开日内单个基金份额握有东谈主肯求赎回的基金份额占前一 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                    基金合同 绽开日基金总份额的比例跨越 20%时，本基金治理东谈主不错对该单个基金份额握 有东谈主跨越前述约定比例的赎回肯求实施延期赎回。   对该单个基金份额握有东谈主不跨越前述比例的赎回肯求，与当日其他赎回肯求 一谈，按上述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”方式处理。如下一绽开 日，该单一基金份额握有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出前述比例约定的，持续按前 述功令处理，直至该单一基金份额握有东谈主单个绽开日内肯求赎回的基金份额占前 一绽开日基金总份额的比例低于前述比例。   在不违背法律法则的前提下，基金治理东谈主在履行稳健关节后，有权根据其时 市集环境调理前述比例及处理功令，并在指定媒介上进行公告。   当发生多半赎回并顺延赎回时，基金治理东谈主应在 2 日内通过指定媒介、基金 治理东谈主的公司网站或代销机构的网点刊登公告，并通过邮寄、传真或者招募诠释 书规矩的其他方式在 3 个管事日内陈述基金份额握有东谈主，并诠释关系处理方法。   连结 2 日以上(含本数)发生多半赎回，如基金治理东谈主以为有必要，可暂停接 受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得跨越   (十一)暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 指定媒介和基金治理东谈主网站上刊登基金再行绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个管事日的基金份额净值。 或赎回时，基金治理东谈主应依照关系规矩，在指定媒介和基金治理东谈主网站上刊登基 金再行绽开申购或赎回公告，并公告最近 1 个管事日的基金份额净值。 暂停公告 1 次。暂停结果，基金再行绽开申购或赎回时，基金治理东谈主应依照关系 规矩，在指定媒介和基金治理东谈主网站上刊登基金再行绽开申购或赎回公告，并公 告最近 1 个管事日的基金份额净值。   (十二)基金调理   基金治理东谈主不错根据关系法律法则以及本基金合同的规矩决定开办本基金 与基金治理东谈主治理的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 基金合同 费，关系功令由基金治理东谈主届时根据关系法律法则及本基金合同的规矩制定并公 告，并实时奉告基金托管东谈主与关系机构。   (十三)基金的非交游过户   指基金注册登记机构受理承袭、捐赠、司法强制履行和经注册登记机构招供 的其它情况而产生的非交游过户。非论在上述何种情况下，接受划转的主体必须 是照章不错握有本基金基金份额投资者。   承袭是指基金份额握有东谈主物化，其握有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据告成司法布告将基金份额握有东谈主握有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的关系良友，对于顺应条件的非交游过户肯求自肯求受 理日起 2 个月内办理，并按基金注册登记机构规矩的尺度收费。   (十四)基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的尺度收取转托管费。   如果出现基金治理东谈主、注册登记机构、办理转托管的销售机构因技能系统性 能限制或其它合理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额握有东谈主的转托管肯求。   (十五)按时定额投资计划   在各项条件锻真金不怕火的情况下，本基金可为基金投资者提供按时定额投资计划服 务，具体实施方法以更新后的招募诠释书和基金治理东谈主届时的公告为准。   (十六)其他情形   基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，由注册登记机构办理。   基金注册登记机构只受理国度关系机关照章要求的基金账户或基金份额的 冻结与解冻以及注册登记机构招供的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与 解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结， 法律法则、中国证监会或法院判决、裁定另有规矩的除外。   当基金份额处于冻结状态时，基金注册登记机构或其他关系机构应断绝该部 分基金份额的赎回肯求、转出肯求、非交游过户以及基金的转托管。   (十七)实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书或届时发 布的关系公告。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                        基金合同              七、基金合同当事东谈主及权利义务   (一)基金治理东谈主   称号：东吴基金治理有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易考试区银城路 117 号 9 楼 901、902 室   办公地址：上海市浦东新区银城路 117 号瑞明大厦 9F   邮政编码：200120   法定代表东谈主：邓晖   成速即间：2004 年 9 月 2 日   批准斥地机关：中国证券监督治理委员会   批准斥地文号：中国证监会证监基金字【2004】132 号   组织面孔：有限管事公司（国内合股）   注册成本：1 亿元东谈主民币   存续时间：握续计划   （1）自本基金合同告成之日起，依照关系法律法则和本基金合同的规矩独 立运用基金财产；   （2）依照本基金合同得回基金治理东谈主报酬以及法律法则规矩或中国证监会 批准的其他用度；   （3）依照关系规矩为基金的利益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （4）在顺应关系法律法则和本基金合同的前提下，制订和调理关系基金认 购、申购、赎回、调理、非交游过户、转托管等业务的功令，决定基金的除调高 托管费和治理费之外的费率结构和收费方式；   （5）根据本基金合同及关系规矩监督基金托管东谈主，对于基金托管东谈主违背了 本基金合同或关系法律法则规矩的步履，对基金财产、其他基金当事东谈主的利益造 成要害损失的情形，应实时申报中国证监会和银行业监督治理机构，并采纳必要 措施保护基金及关系基金当事东谈主的利益； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  基金合同   （6）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和调理肯求；   （7）自行担任基金注册登记机构或选拔、更换注册登记机构，并对注册登 记机构的代理步履进行必要的监督和查验；   （8）选拔、更换代销机构，并依据销售代理左券和关系法律法则，对其行 为进行必要的监督和查验；   （9）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （10）照章召集基金份额握有东谈主大会；   （11）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （12）根据国度关系规矩，在法律法则允许的前提下，以基金的口头照章为 基金融资、融券；   （13）法律法则规矩的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者奉求经由证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同告成之日起，以憨厚信用、费力尽责的原则治理和运用基 金财产；   （4）配备满盈的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计划方式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产相互孤独，对所治理的不同基金财产 差别治理，差别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他关系规矩外，不得为我方及任何第 三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）计较并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回价钱；   （9）采纳稳健合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回价钱的方法符 合基金合同等法律文献的规矩； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 基金合同   （10）按规矩受理基金份额的申购和赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （11）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （12）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （13）严格按照《基金法》、基金合同偏激他关系规矩，履行信息走漏及报 告义务；   （14）保守基金买卖玄妙，不得露出基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、基金合同偏激他关系规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前应予掩饰， 不得向他东谈主露出；   （15）按照基金合同的约定详情基金收益分拨有野心，实时向基金份额握有东谈主 分拨收益；   （16）依据《基金法》、基金合同偏激他关系规矩召集基金份额握有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （17）保存基金财产治理业务行为的记载、账册、报表和其他关系良友；   （18）以基金治理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益利用诉讼权利或者实施 其他法律步履；   （19）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分拨；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权 益，应当承担抵偿管事，其抵偿管事不因其退任而免除；   （21）基金托管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿；   （22）按规矩向基金托管东谈主提供基金份额握有东谈主名册良友；   （23）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （24）濒临拆伙、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会 并陈述基金托管东谈主；   （25）履行告成的基金份额握有东谈主大会的决定；   （26）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东谈主正当权益的行为；   （27）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用鼓励权利，为基金的利益 利用因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和平直治理； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   基金合同   （28）法律法则、基金合同规矩的以及中国证监会要求的其他义务。   (二)基金托管东谈主   称号：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   法定代表东谈主：谷澎   成速即间：2009 年 1 月 15 日   注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续时间：握续计划   基金托管阅历批准文号：中国证监会证监基字199823 号   （1）得回基金托管费；   （2）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作；   （3）自本基金合同告成之日起，照章防守基金财产；   （4）在基金治理东谈主更换时，提名新任基金治理东谈主；   （5）根据本基金合同及关系规矩监督基金治理东谈主，对于基金治理东谈主违背本 基金合同或关系法律法则规矩的步履，对基金财产、其他基金合同当事东谈主的利益 形成要害损失的情形，应实时申报中国证监会，并采纳必要措施保护基金及关系 基金合同当事东谈主的利益；   （6）照章召集基金份额握有东谈主大会；   （7）按规矩取得基金份额握有东谈主名册；   （8）法律法则规矩的其他权利。   （1）以憨厚信用、费力尽责的原则握有并安全防守基金财产；   （2）斥地专诚的基金托管部，具有顺应要求的营业场合，配备满盈的、合 格的纯熟基金托管业务的专职东谈主员，致密基金财产托奇迹宜；   （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产相互孤独；对所托管的不同基金财产差别设立账户，孤独核算，分账治理， 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   基金合同 保证不同基金之间在名册登记、账户设立、资金划拨、账册记载等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他关系规矩外，不得为我方及任何第 三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）防守由基金治理东谈主代表基金签订的与基金关系的要害合同及关系字据；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户；   （7）保守基金买卖玄妙。除《基金法》、基金合同偏激他关系规矩另有规矩 外，在基金信息公开走漏前应予掩饰，不得向他东谈主露出；   （8）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具主张，说 明基金治理东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金 治理东谈主有未履行基金合同规矩的步履，还应当诠释基金托管东谈主是否采纳了稳健的 措施；   （9）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关系良友不少于 15 年；   （10）按照基金合同的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （11）办理与基金托管业务行为关系的信息走漏事项；   （12）复核、审查基金治理东谈主计较的基金金钱净值、基金份额净值和基金份额 申购、赎回价钱；   （13）按照规矩监督基金治理东谈主的投资运作；   （14）按规矩制作关系账册并与基金治理东谈主查对；   （15）依据基金治理东谈主的指示或关系规矩向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （16）按照规矩召集基金份额握有东谈主大会或配合基金份额握有东谈主照章自行召 集基金份额握有东谈主大会；   （17）因违背基金合同导致基金财产损失，高兴担抵偿管事，其抵偿管事不 因其退任而免除；   （18）按规矩监督基金治理东谈主按照法律法则规矩和基金合同履行其义务，基 金治理东谈主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金治理东谈主追偿；   （19）根据本基金合同和托管左券规矩建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （20）插足基金财产计帐组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                基金合同   （21）濒临拆伙、照章被取销、收歇或者由接管东谈主接管其金钱时，实时讲述 中国证监会和中国银监会，并陈述基金治理东谈主；   （22）履行告成的基金份额握有东谈主大会的决定；   （23）法律法则、基金合同规矩的以及中国证监会要求的其他义务。   (三)基金份额握有东谈主   基金投资者自依招募诠释书、基金合同取得基金份额即成为基金份额握有东谈主 和基金合同当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额，其握有基金份额的步履 自身即标明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额握有东谈主行为基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有规矩或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当 权益。 有东谈主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息良友；   （7）监督基金治理东谈主的投资运作；   （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金份额代销机构毁伤其正当权益的行 为照章拿告状讼；   （9）法律法则和基金合同规矩的其他权利。 有东谈主的义务包括但不限于：   （1）苦守法律法则、基金合同偏激他关系规矩；   （2）缴纳基金认购、申购款项及法律法则、基金合同和招募诠释书规矩的 用度； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   基金合同   （3）在握有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者基金合同拆伙的有限管事；   （4）不从事任何有损基金偏激他基金份额握有东谈主正当权益的行为；   （5）履行告成的基金份额握有东谈主大会决议；   （6）苦守基金治理东谈主、基金托管东谈主及销售机构和注册登记机构的关系交游 及业务功令；   （7）返还在基金交游经过中因任何原因，自基金治理东谈主、基金托管东谈主及基 金治理东谈主的代理东谈主处得回的失当得利；   （8）法律法则和基金合同规矩的其他义务。   （四）本基金合同当事东谈主各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金账 户称号而有所篡改。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  基金合同                八、基金份额握有东谈主大会   (一)基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主或基金份额握有东谈主的正当授权 代表共同组成。除法律法则另有规矩或基金合同另有约定外，基金份额握有东谈主握 有的每一基金份额领有对等的投票权。   (二)召开事由   (1)拆伙基金合同；   (2)调理基金运作方式；   (3)变更基金类别；   (4)变更基金投资方针、投资范围或投资策略；   (5)变更基金份额握有东谈主大会议事关节；   (6)更换基金治理东谈主、基金托管东谈主；   (7)提高基金治理东谈主、基金托管东谈主的报酬尺度。但根据法律法则的要求提高 该等报酬尺度的除外；   (8)本基金与其他基金的合并；   (9)对基金合同当事东谈主权利、义务产生要害影响，需召开基金份额握有东谈主大 会的变更基金合同等其他事项；   (10)法律法则、基金合同或中国证监会规矩的其他情形。 召开基金份额握有东谈主大会：   (1)调低基金治理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额握有东谈主承担的 用度；   (2)在法律法则和本基金合同规矩的范围内调理基金的申购费率、调低赎回 费率或变更收费方式；   (3)因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；   (5)基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   基金合同   (6)按照法律法则或本基金合同规矩不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   (三)召集东谈主和召集方式 东谈主召集。基金治理东谈主未按规矩召集或者不可召集时，由基金托管东谈主召集。 苛刻书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 自行召集。 必要召开基金份额握有东谈主大会的，应当向基金治理东谈主苛刻书面提议。基金治理东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告苛刻提议的基金 份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额 握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主苛刻书面提议。基金托管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告苛刻提议的基金份额 握有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 握有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，代表基金份额 10%以上的 基金份额握有东谈主有权自行召集基金份额握有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中 国证监会备案。 金托管东谈主应当配合，不得阻滞、打扰。   (四)召开基金份额握有东谈主大会的陈述时候、陈述内容、陈述方式 间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额握有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开 日前 30 日在指定媒介网站公告。基金份额握有东谈主大融会知须至少载明以下内容：   (1)会议召开的时候、地点和出席方式； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                    基金合同   (2)会议拟审议的主要事项；   (3)会议面孔；   (4)议事关节；   (5)有权出席基金份额握有东谈主大会的权益登记日；   (6)授权奉求书的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和代理有用 期限等)、投递时候和地点；   (7)表决方式；   (8)会务常设接洽东谈主姓名、电话；   (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   (10)召集东谈主需要陈述的其他事项。 表决方式，并在会议陈述中诠释本次基金份额握有东谈主大会所采纳的具体通信方 式、奉求的公证机关偏激接洽方式和接洽东谈主、书面抒发主张的寄交的截止时候和 收取方式。 面表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈述基金管 理东谈主到指定地点对书面表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主， 则应另行书面陈述基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对书面表决主张的计票 进行监督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决主张的计票进行监督 的，不影响计票和表决成果。   (五)基金份额握有东谈主出席会议的方式   (1)基金份额握有东谈主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。   (2)现场开会由基金份额握有东谈主本东谈主出席或通过授权奉求书拜托其代理东谈主出 席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，基金治理东谈主或基 金托管东谈主拒不派代表出席的，不影响表决遵守。   (3)通信方式开会指按照本基金合同的关系规矩以通信的书面方式进行表决。   (1)现场开会方式 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   基金合同   在同期顺应以下条件时，现场会议方可举行： 部有用字据所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%， 下同）； 东谈主握有基金份额的字据及授权奉求等文献顺应关系法律法则和基金合同及会议 陈述的规矩，何况握有基金份额的字据与基金治理东谈主握有的登记良友相符。   未能满足上述条件的情况下，则召集东谈主可另行详情并公告再行开会的时候 (至少应在 25 个管事日后)和地点，但详情有权出席会议的基金份额握有东谈主阅历 的权益登记日不变。   (2)通信开会方式   在同期顺应以下条件时，通信会议方可举行： 教导性公告； 机关的监督下按照会议陈述规矩的方式收取和统计基金份额握有东谈主的书面表决 主张，基金治理东谈主或基金托管东谈主经陈述拒不插足收取和统计书面表决主张的，不 影响表决遵守； 所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上； 表，同期提交的握有基金份额的字据和受托出席会议者出具的奉求东谈主握有基金份 额的字据和授权奉求书等文献顺应法律法则、基金合同和会议陈述的规矩，并与 注册登记机构记载相符；   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东谈主可另行详情并公告再行表决的时 间(至少应在 25 个管事日后)，且详情有权出席会议的基金份额握有东谈主阅历的权 益登记日不变。   (六)议事内容与关节 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   基金合同   (1)议事内容为本基金合同规矩的召开基金份额握有东谈主大会事由所触及的内 容以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会计议的其他事项。   (2)基金治理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并握有权益登记日本基金总份额 10% 以上的基金份额握有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议陈述前就召开事由向大会召 集东谈主提交需由基金份额握有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议陈述发出后向 大会召集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 35 日提交召集东谈主。召 集东谈主对于临时提案应当在大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当 顺延并保证至少与临时提案公告日历有 30 日的间隔期。   (3)对于基金份额握有东谈主提交的提案(包括临时提案)，大会召集东谈主应当按照 以下原则对提案进行审核：   关联性。大会召集东谈主对于基金份额握有东谈主提案触及事项与基金有平直关系， 何况不超出法律法则和基金合同规矩的基金份额握有东谈主大会权利范围的，应提交 大会审议；对于不顺应上述要求的，不提交基金份额握有东谈主大会审议。如果召集 东谈主决定不将基金份额握有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额握有东谈主大会 上进行诠释注解和诠释。   关节性。大会召集东谈主不错对基金份额握有东谈主的提案触及的关节性问题作出决 定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变 更的，大会主握东谈主不错就关节性问题提请基金份额握有东谈主大会作出决定，并按照 基金份额握有东谈主大会决定的关节进行审议。   (4)单独或合并握有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额握有东谈主提交基 金份额握有东谈主大会审议表决的提案、基金治理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主 大会审议表决的提案，未获基金份额握有东谈主大会审议通过，就归并提案再次提请基 金份额握有东谈主大会审议，其时候间隔不少于 6 个月。法律法则另有规矩的除外。   (5)基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的陈述后，如果需要对原有 提案进行修改，应当最迟在基金份额握有东谈主大会召开日前 30 日公告。不然，会 议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   (1)现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东谈主按照规矩关节告示会议议事关节及 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  基金合同 正式事项，详情和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经计议后进行表决， 经正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由基金治理东谈主授权代表主握。在基金治理东谈主授权代表未能主握大会的情 况下，由基金托管东谈主授权代表主握；如果基金治理东谈主和基金托管东谈主授权代表均未 能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额 50% 以上多数选举产生别称代表行为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金治理东谈主 和基金托管东谈主不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作 出的决议的遵守。   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名(或 单元称号)、身份证号码、住所地址、握有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主 姓名(或单元称号)等事项。   (2)通信方式开会   在通信表决开会的方式下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈述的 表决截止日历第 2 日在公证机构监督下由召集东谈主统计全部有用表决并形成决议。   (七)决议形成的条件、表决方式、关节   (1)一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额握有东谈主偏激代理东谈主所握表决权的 50%以 上通过方为有用，除下列(2)所规矩的须以特殊决议通过事项之外的其他事项均 以一般决议的方式通过；   (2)特殊决议   特殊决议须经出席会议的基金份额握有东谈主及代理东谈主所握表决权的三分之二 以上通过方为有用；更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、调理基金运作方式、提 前拆伙基金合同必须以特殊决议通过方为有用。 案，并赐与公告。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 基金合同 口头顺应法律法则和会议陈述规矩的书面表决主张即视为有用的表决，表决主张 暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面主张的基金份额握有 东谈主所代表的基金份额总额。 开审议、逐项表决。   (八)计票   (1)如基金份额握有东谈主大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议首先后告示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理 东谈主中推举两名基金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监 票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会固然由基金治理东谈主或基金托管东谈主 召集，然而基金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议首先后告示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中推举 3 名基 金份额握有东谈主担任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票 的遵守及表决成果。   (2)监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点，由大会主握东谈主就地 公布计票成果。   (3)如会议主握东谈主对于提交的表决成果有怀疑，不错对投票数进行再行盘点； 如会议主握东谈主未进行再行盘点，而出席会议的基金份额握有东谈主或代理东谈主对会议主 握东谈主告示的表决成果有异议，其有权在告示表决成果后立即要求再行盘点，会议 主握东谈主应当立即再行盘点并公布再行盘点成果。再行盘点仅限一次。   (4)计票经过应由公证机关赐与公证。   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在 基金托管东谈主授权代表(如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主授权代表)的监 督下进行计票，并由公证机关对其计票经过赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主 不派代表监督计票的，不影响计票遵守及表决成果。但基金治理东谈主或基金托管东谈主 应当至少提前两个管事日陈述召集东谈主，由召集东谈主邀请无平直厉害关系的第三方担 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  基金合同 任监督计票东谈主员。   (九)基金份额握有东谈主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时候、方式 日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额握有东谈主大会决定的事项自中国 证监会照章核准或者出具无异议主张之日起告成，并在告成后方可履行。 基金托管东谈主均有敛迹力。基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当履行生 效的基金份额握有东谈主大会的决定。 东谈主网站公告。 将公文凭全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   (十)实施侧袋机制时间基金份额握有东谈主大会的出奇约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主差别握有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若关系 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的握有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 基金合同 （含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主行为该次基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应差别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，归并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额握有东谈主大会的关系规矩以本节出奇约定内 容为准，本节莫得规矩的适用本部分的关系规矩。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  基金合同       九、基金治理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和关节   (一)基金治理东谈主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金治理东谈主职责拆伙：   (1)基金治理东谈主被照章取消其基金治理阅历的；   (2)基金治理东谈主拆伙、照章取销或照章宣告收歇；   (3)基金治理东谈主被基金份额握有东谈主大会解任；   (4)法律法则和基金合同规矩的其他情形。   更换基金治理东谈主必须依照如下关节进行：   (1)提名：新任基金治理东谈主由基金托管东谈主或者由单独或系数握有基金总份额   (2)决议：基金份额握有东谈主大会在基金治理东谈主职责拆伙后 6 个月内对被提名 的新任基金治理东谈主形成决议，新任基金治理东谈主应当顺应法律法则及中国证监会规 定的阅历条件；   (3)核准：新任基金治理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金治理东谈主，更 换基金治理东谈主的基金份额握有东谈主大会决议应经中国证监会核准告成后方可履行；   (4)打法：基金治理东谈主职责拆伙的，应当妥善防守基金治理业务良友，实时 办理基金治理业务的移交手续，新任基金治理东谈主应当实时经受，并与基金托管东谈主 查对基金财产；   (5)审计：基金治理东谈主职责拆伙的，应当按照法律法则规矩聘用管帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案；审计 用度在基金财产中列支；   (6)公告：基金治理东谈主更换后，由基金托管东谈主在得回中国证监会核准后依照 关系规矩在指定媒介上公告；   (7)基金称号变更：基金治理东谈主退任后，应原任基金治理东谈主要求，本基金应 替换或删除基金称号中与原任基金治理东谈主关系的称号字样。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                    基金合同   (二)基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金托管东谈主职责拆伙：   (1)基金托管东谈主被照章取消其基金托管阅历的；   (2)基金托管东谈主拆伙、照章取销或照章告示收歇；   (3)基金托管东谈主被基金份额握有东谈主大会解任；   (4)法律法则和基金合同规矩的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东谈主由基金治理东谈主或者由单独或系数握有基金总份额   (2)决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责拆伙后 6 个月内对被提名 的新任基金托管东谈主形成决议；   (3)核准：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主，更 换基金托管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议应经中国证监会核准告成后方可履行；   (4)打法：基金托管东谈主职责拆伙的，应当妥善防守基金财产和基金托管业务 良友，实时与新任基金托管东谈专揽理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管 东谈主应当实时经受，并与基金治理东谈主查对基金财产；   (5)审计：基金托管东谈主职责拆伙的，应当按照规矩聘用管帐师事务所对基金财 产进行审计，并赐与公告，同期报中国证监会备案；审计用度从基金财产中列支；   (6)公告：基金托管东谈主更换后，由基金治理东谈主在得回中国证监会核准后依照 关系规矩在指定媒介上公告。   (三)基金治理东谈主与基金托管东谈主同期更换 总份额 10%以上的基金份额握有东谈主提名新的基金治理东谈主和基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议得回中国证监会核准后依照关系规矩在指定媒 介上连合公告。   (四)新基金治理东谈主接受基金治理业务或新基金托管东谈主接受基金财产和基金 东吴中证新兴产业指数证券投资基金               基金合同 托管业务前，原基金治理东谈主或原基金托管东谈主应依据法律法则和基金合同的规矩继 续履行关系职责，并保证不合基金份额握有东谈主的利益形成毁伤。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                基金合同                    十、基金的托管   基金财产由基金托管东谈主防守。基金治理东谈主应与基金托管东谈主按照《基金法》、 基金合同及关系规矩坚韧《东吴中证新兴产业指数证券投资基金托管左券》。   坚韧托管左券的目的是明确基金托管东谈主与基金治理东谈主之间在基金份额握有 东谈主名册登记、基金财产的防守、基金财产的治理和运作及相互监督等关系事宜中 的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   基金合同              十一、基金份额的注册登记   (一)本基金的注册登记业务指基金登记、存管、计帐和结算业务，具体内容 包括基金投资者基金账户建立和治理、基金份额注册登记、基金份额销售业务的 证据、计帐和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额握有东谈主名册等。   (二)本基金的注册登记业务由基金治理东谈主或基金治理东谈主奉求的其他顺应条 件的机构致密办理。基金治理东谈主奉求其他机构办理本基金注册登记业务的，应与 代理机构签订奉求代理左券，以明确基金治理东谈主和代理机构在注册登记业务中的 权利义务，保护基金投资者和基金份额握有东谈主的正当权益。   (三)注册登记机构享有如下权利： 照关系规矩在指定媒介上公告；   (四)注册登记机构承担如下义务： 投资者或基金形成的损失，须承担相应的抵偿管事，但监管部门和司法强制查验 情形除外； 提供其他必要服务； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                       基金合同                    十二、基金的投资   (一)投资方针   本基金采纳指数化投资，通过严格的投资关节敛迹和数目化风险治理技巧， 力求戒指本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的完全值不 跨越 0.35%，年化追踪瑕玷不跨越 4%，以已毕对标的指数的有用追踪。   (二)投资理念   世界新兴领域科学技能发展的突飞大进、先进发达国度对新兴产业发展的战 略性深爱和支握、我国中央政府对策略性新兴产业的要害决策和部署，为新兴产 业的发展提供了坚实基础和广泛出息。   本基金通过采纳指数化投资策略，选拔中证新兴产业指数行为追踪基准， 按 照指数的成份股偏激权重构建基金股票投资组合，为投资者获取新兴产业高速成 长所带来的投资收益。   (三)投资范围   本基金投资于具有邃密流动性的金融器用，包括标的指数成份股、备选成份 股、新股（一级市集首次刊行或增发）、现款或者到期日在一年以内的政府债券 等。其中，中证新兴产业指数成份股、备选成份股的投资比例不低于基金金钱的 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   因基金领域或市集变化等因素导致本基金投资组合不顺应上述规矩的，基金 治理东谈主将在 10 个管事日内调理至顺应上述规矩。法律、法则另有规矩的，从其 规矩。   （四）标的指数   本基金选拔中证新兴产业指数行为追踪标的指数。   中证新兴产业指数由中证指数有限公司编制并发布。该指数精选在上海证券 交游所和深圳证券交游所中上市的领域大、流动性好的 100 家新兴产业公司行为 样本，详细反馈了沪深证券市齐集新兴产业公司的举座发达。   异日若出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚至标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 基金合同 金治理东谈主应当自该情形发生之日起十个管事日向中国证监会讲述并苛刻方置方 案，如更换基金标的指数、调理运作方式，与其他基金合并、或者拆伙基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拆伙。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置有野心确按时候，基金治理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息受命基金份额握有东谈主 利益优先原则撑握基金投资运作。   若标的指数变更对基金投资无骨子性影响且在不毁伤基金份额握有东谈主利益 的前提下，无需召开基金份额握有东谈主大会，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致， 按照监管部门的要求履行稳健关节后在指定媒介上实时公告，并在更新的招募说 明书中列示。   (五)股票投资策略   本基金对中证新兴产业指数进行完全复制，在启动建仓期或者为申购资金建 仓时，本基金按照中证新兴产业指数各成份股所占权重稳定买入。在买入经过中， 本基金采纳相应的交游策略镌汰建仓成本，勉力追踪瑕玷最小化。在投资运作过 程中，本基金以标的指数权重为尺度竖立个股，并进行当令调理。但在因出奇情 况（如流动性不及等）导致无法得回满盈数目的股票时，基金治理东谈主将搭配使用 其他合理方法进行稳健的替代。   （1）组合调理原则   本基金为完全复制的指数型基金，基金所构建的指数化投资组合将根据基准 指数成份股偏激权重的变动而进行相应调理。同期，本基金还将根据法律法则中 的投资比例限制、申购赎回变动情况、配股增发因素等变化，对基金投资组合进 行当令调理，以保证基金净值增长率与功绩比拟基准间的高度正关系和追踪瑕玷 最小化。   当指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金治理东谈主将按照基金份额握有东谈主利益优先的原则，详细商酌成份股的退 市风险、其在指数中的权重以及对追踪瑕玷的影响，据此制定成份股替代策略， 并对投资组合进行相应调理。   （2）组合调理方法 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  基金合同   本基金所构建的指数化投资组合将按时根据中证新兴产业指数对其成份股 的调理而进行相应的追踪调理。本基金将按照标的指数对成份股偏激权重的调理 有野心，在商酌追踪瑕玷风险的基础上，对股票投资组合进行相应调理。   在一些出奇情况下，咱们将稳健调理投资标的。   ①根据指数编制功令，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行 成份股权重调理时，本基金将根据标的指数权重比例的变化，进行相应调理。   ②当标的指数成份股因停牌、流动性不及等因素导致基金无法按照指数权重 进行竖立，基金治理东谈主将详细商酌追踪瑕玷和投资者利益，选拔关系股票进行适 当的替代。   ③根据本基金的申购赎回情况，对组合进行相应调理，勉力达到追踪瑕玷最 小化。 追踪瑕玷最小化的条件下，对基金金钱组合进行稳健的调理。   本基金选拔其他中证新兴产业指数成份股或备选成份股构建替代成份股。   本基金对由于仓位限制、基金用度、成份股调理、申购赎回等因素会产生的 追踪瑕玷，采纳稳健策略进行修正。   （1）成份股权重策略   针对建仓时间仓位未达到方针水平、应付赎回、配股增发的现款预留引起仓 位不及、申购资金与分成资金等资金流入导致仓位不及、换股时间要素股操作引 起仓位变动等导致基金仓位低于基准而产生的追踪瑕玷，该策略根据镌汰追踪误 差的原则，通过忖度相应成份股的基本面和流动性，在指数成份股尺度权重的基 础上进行微调。   （2）交游策略   针对由于基金治理费、托管费、交游用度、冲击成本等因素产生的追踪瑕玷， 该策略主要通过在基金建仓和成份股调理时，低买高卖或提前建仓以减小冲击成 本等进行修正。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                    基金合同   本基金主要通过“追踪瑕玷”和“追踪偏离度”两个方针，对追踪瑕玷进行 戒指治理，确保基金对指数的详细追踪。   本基金按时计较基金组合的追踪瑕玷和追踪偏离度，确保单日基金追踪偏离 度不高于 0.35%，年度追踪瑕玷不跨越 4%。出奇情况下，本基金通过定性研究和 定量分析方法，对基金金钱组合进行稳健调理，以期在约定的风险承受限制之内， 尽量减轻追踪瑕玷。   （六）债券投资策略   本基金采纳积极的债券投资治理策略。采纳从上至下的方式制定具体投资策 略，商酌的主要因素是：宏不雅经济走势、资金供求现象、基础利率、债券收益率 弧线、市集波动等。基金治理东谈主将根据利率变化的大周期、市集运行的小周期和 中国债券市集的固定特点，联接基金申购赎回的情况，判断基金对流动性的需求， 制定相应的债券投资策略。   本基金债券投资主如果流动性治理的需要、获取稳健收益，因此债券投资以 流动性好，风险较小的短期政府债券为主；中国的债券市集处于蔓延阶段，品种 不断丰富、孳生器用有所增多，本基金的债券投资将预防革命品种的选拔和革命 器用的运用，以流动性好、风险低的品种行为投资方针。   (七)功绩比拟基准   基金功绩比拟基准=95%*中证新兴产业指数收益率 +5%*银行同行进款利率   中证新兴产业指数由中证指数有限公司编制并发布。该指数精选在上海证券 交游所和深圳证券交游所中上市的领域大、流动性好的 100 家新兴产业公司行为 样本，详细反馈了沪深证券市齐集新兴产业公司的举座发达。   本基金以为，该功绩比拟基准当今概略有用地反馈本基金的风险收益特征。   若基金标的指数发生变更，基金功绩比拟基准随之变更，由基金治理东谈主根据 标的指数变更情形履行对应稳健关节，并在调理实施前依照《信息走漏办法》的 关系规矩在中国证监会指定媒介上刊登公告。   如果今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集普遍接受的功绩 比拟基准推出，或者是市集上出现愈加得当用于本基金的功绩基准的股票指数 时，本基金不错在履行稳健关节后变更功绩比拟基准，并在中国证监会指定的媒 介以及公司网站上公告。   (八)风险收益特征   本基金属于股票型基金，预期风险和预期收益高于货币市集基金、债券型基 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  基金合同 金以及羼杂型基金。本基金为指数型基金，详细追踪中证新兴产业指数，具有和 标的指数所代表的股票市集同样的风险收益特征，属于证券投资基金中预期风险 较高、预期收益也较高的品种。   (九)投资限制   本基金的投资组合将受命以下限制： 不得跨越该证券的10%； 本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的按时绽开基金）握有一家上市公司刊行的可带领股票，不得跨越该上市公司可 带领股票的 15%；本基金治理东谈主治理的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可 带领股票，不得跨越该上市公司可带领股票的 30%； 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金治理东谈主之外 的因素甚至基金不顺应前款所规矩比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性 受限金钱的投资； 开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 握一致；   基金治理东谈主应当自基金合同告成之日起三个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。在顺应关系法律法则规矩的前提下，除上述第6、7项之外， 因证券市集波动、上市公司合并、基金领域变动等非本基金治理东谈主的因素甚至基 金的投资组合不顺应上述规矩的，基金治理东谈主应当在10个交游日内进行调理。法 律法则或监管部门另有规矩的，从其规矩。   若法律法则或监管部门取消上述限制，履行稳健关节后，本基金投资可不受 上述规矩限制。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   基金合同   (十)辞谢步履   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，本基金辞谢从事下列步履： 的股票或者债券； 基金托管东谈主有其他要害厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   若法律法则或监管部门取消上述辞谢性规矩，履行稳健关节后，本基金投资 可不受上述规矩限制。   (十一)基金治理东谈主代表基金利用鼓励权利的处理原则及方法 额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何失当利益。   (十二)基金的融资、融券   本基金不错根据关系法律法则和政策的规矩进行融资、融券。   (十三)侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询管帐师事 务所主张后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施关节、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变 现和支付等对投资者权益有要害影响的事项详见招募诠释书的规矩。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                基金合同                    十三、基金的财产   (一)基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收申购 款以偏激他金钱的价值总和。   (二)基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   (三)基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券交 易计帐资金的结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券 账户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以偏激他基金 财产账户相孤独。   (四)基金财产的责罚   基金财产孤独于基金治理东谈主、基金托管东谈主和代销机构的固有财产，并由基金 托管东谈主防守。基金治理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的治理、运用或者其他情形而 取得的财产和收益归入基金财产。基金治理东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约 定收取治理费、托管费以偏激他基金合同约定的其他用度。基金治理东谈主、基金托 管东谈主以其自有财产承担法律管事，其债权东谈主不得对基金财产利用请求冻结、扣押 和其他权利。   基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章拆伙、被照章取销或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。   基金财产的债权，不得与基金治理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销； 不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。   除依据《基金法》、基金合同偏激他关系规矩责罚外，基金财产不得被责罚。 非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制履行。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                基金合同                十四、基金金钱的估值   （一）估值目的   基金金钱的估值目的是客不雅、准确地反馈基金关系金融金钱的公允价值，并 为基金份额提供计价依据。   （二）估值日   本基金的估值日为关系的证券交游场合的平方交游日，以及国度法律法则规 定需要对外走漏基金净值的非交游日。   （三）估值对象   基金照章领有的股票、债券、权证偏激他基金金钱。   （四）估值方法  （1）上市股票的估值：   上市带领股票按估值日其所在证券交游所的收盘价估值；估值日无交游的， 且最近交游日后经济环境未发生要害变化，以最近交游日的收盘价估值；如果估 值日无交游，且最近交游日后经济环境发生了要害变化的，将参考雷同投资品种 的现行市价及要害变化因素，调理最近交游日收盘价，详情公允价值进行估值。   （2）未上市股票的估值：   ①首次刊行未上市的股票，采纳估值技能详情公允价值，在估值技能难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；   ②送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证 券交游所上市的归并股票的估值价钱进行估值；   ③首次公斥地行有明确锁按时的股票，归并股票在交游所上市后，按估值日 在证券交游所上市的归并股票的估值价钱进行估值；   ④非公斥地行的且在刊行时明确一按时限锁按时的股票，按监管机构或行业 协会关系规矩详情公允价值。   （3）在职何情况下，基金治理东谈主如采纳本项第（1）－（2）小项规矩的方 法对基金金钱进行估值，均应被以为采纳了稳健的估值方法。然而，如果基金管 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                基金合同 理东谈主以为按本项第（1）－（2）小项规矩的方法对基金金钱进行估值不可客不雅反 映其公允价值的，基金治理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能 反馈公允价值的价钱估值。   （4）国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。   （1）在证券交游所市集挂牌交游且实行净价交游的债券按估值日收盘价估 值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要害变化，按最近交游 日的收盘价估值；如果估值日无交游，且最近交游日后经济环境发生了要害变化 的，将参考雷同投资品种的现行市价及要害变化因素，调理最近交游日收盘价， 详情公允价值进行估值。   （2）在证券交游所市集挂牌交游且未实行净价交游的债券按估值日收盘价 减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游 的，且最近交游日后经济环境未发生要害变化，按最近交游日债券收盘价减去债 券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交游，且最近交 易日后经济环境发生了要害变化的，将参考雷同投资品种的现行市价及要害变化 因素，调理最近交游日收盘价，详情公允价值进行估值。   （3）首次刊行未上市债券采纳估值技能详情的公允价值进行估值，在估值 技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）交游是以大批交游方式转让的金钱支握证券，采纳估值技能详情公允 价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （5）在世界银行间债券市集交游的债券、金钱支握证券等固定收益品种， 采纳估值技能详情公允价值。   （6）归并债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集差别 估值。   （7）在职何情况下，基金治理东谈主如采纳本项第（1）－（6）小项规矩的方 法对基金金钱进行估值，均应被以为采纳了稳健的估值方法。然而，如果基金管 理东谈主以为按本项第（1）－（6）小项规矩的方法对基金金钱进行估值不可客不雅反 映其公允价值的，基金治理东谈主在详细商酌市集成交价、市集报价、流动性、收益 率弧线等多种因素基础上形成的债券估值，基金治理东谈主可根据具体情况与基金托 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                基金合同 管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （8）国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。   （1）基金握有的权证，从握有证据日起到卖出日或行权日止，上市交游的 权证按估值日在证券交游所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交游的，且 最近交游日后经济环境未发生要害变化，按最近交游日的收盘价估值；如最近交 易日后经济环境发生了要害变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要害变化 因素，调理最近交游市价，详情公允价钱。   （2）首次刊行未上市的权证，采纳估值技能详情公允价值，在估值技能难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因握有股票而享有的配股权，以及住手交游、但未行权的权证，采纳 估值技能详情公允价值进行估值。   （4）在职何情况下，基金治理东谈主如采纳本项第（1）－（3）项规矩的方法 对基金金钱进行估值，均应被以为采纳了稳健的估值方法。然而，如果基金治理 东谈主以为按本项第（1）－（3）项规矩的方法对基金金钱进行估值不可客不雅反馈其 公允价值的，基金治理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈 公允价值的价钱估值。   （5）国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。   （1）股票指数期货合约以结算价钱进行估值。   （2）在职何情况下，基金治理东谈主如采纳本项第（1）小项规矩的方法对基金 金钱进行估值，均应被以为采纳了稳健的估值方法。然而，如果基金治理东谈主以为 按本项第（1）小项规矩的方法对基金金钱进行估值不可客不雅反馈其公允价值的， 基金治理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价 格估值。   （3）国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。   （五）估值关节   基金日常估值由基金治理东谈主进行。基金治理东谈主完成估值后，将估值成果发送 东吴中证新兴产业指数证券投资基金               基金合同 基金托管东谈主，基金托管东谈主按法律法则、《基金合同》规矩的估值方法、时候、程 序进行复核，复核无误后反馈给基金治理东谈主；月末、年中庸年末估值复核与基金 管帐账目的查对同期进行。   （六）估值伪善的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、稳健、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作经过中，如果由于基金治理东谈主或基金托管东谈主或注册登记机构或代 销机构或投资者自身的舛错形成差错，导致其他当事东谈主碰到损失的，差错的管事 东谈主应当对由于该差错碰到损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则” 给予抵偿，承担抵偿管事。   上述差错的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因技能原因引起的差错，若系同 行业现存技能水平不可预感、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规 定履行。   由于不可抗力原因形成投资者的交游良友灭失或被伪善处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿管事，但因该差 错取得失当得利确当事东谈主仍应负有返还失当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错管事方应实时协作各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错管事方承担；由于差错管事方 未实时更正已产生的差错，给当事东谈主形成损失的，由差错管事方承担；若差错责 任方依然积极协作，何况有协助义务确当事东谈主有满盈的时候进行更正而未更正， 则其应当承担相应抵偿管事。差错管事方应付更正的情况向关系当事东谈主进行确 认，确保差错已得到更正；   （2）差错的管事方对可能导致关系当事东谈主的平直损失致密，不合转折损失 致密，何况仅对差错的关系平直当事东谈主致密，不合第三方致密；   （3）因差错而得回失当得利确当事东谈主负有实时返还失当得利的义务。但差 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   基金合同 错管事方仍应付差错致密。如果由于得回失当得利确当事东谈主不返还或不全部返还 失当得利形成其他当事东谈主的利益损失，则差错管事方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对得回失当得利确当事东谈主享有要求托福失当得利的 权利；如果得回失当得利确当事东谈主依然将此部分失当得利返还给受损方，则受损 方应当将其依然得回的抵偿额加上依然得回的失当得利返还的总和跨越其践诺 损失的差额部分支付给差错管事方；   （4）差错调理采纳尽量归附至假定未发生差错的正确情形的方式；   （5）差错管事方断绝进行抵偿时，如果因基金治理东谈主的步履形成基金财产 损失机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金治理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主的行 为形成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金管 理东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金财产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金管 理东谈主致密向差错方追偿；   （6）如果出现差错确当事东谈主未按规矩对受损方进行抵偿，何况依据法律法 规、基金合同或其他规矩，基金治理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方 承担了抵偿管事，则基金治理东谈主有权向有管事确当事东谈主进行追索，并有权要求其 抵偿或补偿由此发生的用度和碰到的损失；   （7）按法律法则规矩的其他原则处理差错。   差错被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的关节如下：   （1）查明差错发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据差错发生的原因确 定差错的管事方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的管事方进行更正和赔 偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交游数据的，由基 金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向关系当事东谈主进行证据。   （1）当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为基 金份额净值伪善；基金份额净值出现伪善时，基金治理东谈主应当立即赐与纠正，通 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  基金合同 报基金托管东谈主，并采纳合理的措施瞩目损失进一步扩大；当伪善达到或跨越基金 金钱净值的 0.25%时，基金治理公司应当实时陈述基金托管东谈主并报中国证监会； 伪善偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告、通报基金托管东谈主 并报中国证监会备案；当发生净值计较伪善时，由基金治理东谈主致密处理，由此给 基金份额握有东谈主和基金形成损失的，应由基金治理东谈主先行赔付，基金治理东谈主按差 错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额握有东谈主形成损失需要进行 抵偿时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的管事，经证据 后按以下条件进行抵偿：   ① 本基金的基金管帐管事方由基金治理东谈主担任，与本基金关系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分计议后，尚不可达成一致时，按基金管帐管事方的建 议履行，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的损失，由基金治理东谈主致密赔付；   ② 若基金治理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，而 且基金托管东谈主未对计较经过苛刻疑义或要求基金治理东谈主书面诠释，份额净值出错 且形成基金份额握有东谈主损失的，应根据法律法则的规矩对投资者或基金支付抵偿 金，就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，其中基金治理东谈主承担 50%，基金托 管东谈主承担 50%；   ③ 如基金治理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较成果，固然屡次再行 计较和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以 基金治理东谈主的计较成果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的损失，由 基金治理东谈主致密赔付；   ④ 由于基金治理东谈主提供的信息伪善（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值计较伪善而引起的基金份额握有东谈主和基金的损失， 由基金治理东谈主致密赔付。   （3）基金治理东谈主和基金托管东谈主由于各自技能系统设立而产生的净值计较尾 差，以基金治理东谈主计较成果为准。   （4）前述内容如法律法则或者监管部门另有规矩的，从其规矩。如果行业有 通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   基金合同 金钱价值时； 基金份额握有东谈主的利益，已决定延伸估值； 不可出售或评估基金金钱的； 证据后，基金治理东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   用于基金信息走漏的基金金钱净值和基金份额净值由基金治理东谈主致密计较， 基金托管东谈主致密进行复核。基金治理东谈主应于每个管事日交游结果后将当日的净值 计较成果发送给基金托管东谈主（闭塞式基金为每周五）。基金托管东谈主对净值计较结 果复核证据后发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主依据本基金合同和关系法律法则 的规矩对基金净值赐与公布。   基金份额净值的计较精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。国度另 有规矩的，从其规矩。   （九）出奇情形的处理 第（7）项、权证估值方法的第（4）项、股票指数期货合约估值方法的第（2） 项进行估值时，所形成的瑕玷不行为基金金钱估值伪善处理。 由于其他不可抗力原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主固然依然采纳必要、稳健、合 理的措施进行查验，然而未能发现该伪善而形成的基金份额净值计较伪善，基金 治理东谈主、基金托管东谈主不错免除抵偿管事。但基金治理东谈主、基金托管东谈主应积极采纳 必要的措施排斥由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制时间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                基金合同 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   基金合同               十五、基金的用度与税收   (一)基金用度的种类   (二)上述基金用度由基金治理东谈主在法律法则规矩的范围内按照公允的市集 价钱详情，法律法则和基金合同另有规矩时从其规矩。   (三)基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   在频繁情况下，基金治理费按前一日基金金钱净值的年费率计提。计较方法 如下：   H＝E×年治理费率÷昔时天数，本基金年治理费率为 1%   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日基金金钱净值   基金治理费逐日计提，按月支付。由基金治理东谈主向基金托管东谈主发送基金治理 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个管事日内从基金财产中一次 性支付给基金治理东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的年费率计提。计较方法 如下：   H＝E×年托管费率÷昔时天数，本基金年托管费率为 0.15%   H 为逐日应计提的基金托管费 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                    基金合同   E 为前一日基金金钱净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金治理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个管事日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。 议的规矩，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。   (四)不列入基金用度的技俩   基金治理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 基金召募时间所发生的信息走漏费、讼师费和管帐师费以偏激他用度不从基金财 产中支付，基金收取认购费的，不错从认购费中列支。   标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金治理东谈主承担，不得从基金 财产中列支。   (五)基金治理东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况调理基金治理费率和基 金托管费率。镌汰基金治理费率和基金托管费率，无谓召开基金份额握有东谈主大会。 基金治理东谈主必须依照关系规矩最迟于新的费率实施日前在指定媒介和基金治理 东谈主网站上刊登公告。   (六)实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募诠释书的规矩。   (七)基金税收   基金和基金份额握有东谈主根据国度法律法则的规矩，履行征税义务。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   基金合同               十六、基金的收益与分拨   (一) 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额；基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   (二)基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。   (三)收益分拨原则   本基金收益分拨应受命下列原则： 次，每份基金份额每次分拨比例不得低于收益分拨基准日每份基金份额可供分拨 利润的 10%；若基金合同告成不悦 3 个月，可不进行收益分拨； 后不可低于面值； 选拔现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本 基金默许的收益分拨方式是现款分成；   在不影响投资者利益的情况下，基金治理东谈主可在法律法则允许的前提下酌情 调理以上基金收益分拨原则，此项调理不需要召开基金份额握有东谈主大会，但应于 变更实施日前在指定媒介和基金治理东谈主网站公告。   (四)收益分拨有野心   基金收益分拨有野心中应载明基金收益分拨基准日可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   (五)收益分拨有野心的详情、公告与实施 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 基金合同 理东谈主于 2 日内在指定媒介及基金治理东谈主网站公告。 日。在分拨有野心公布后(依据具体有野心的规矩)，基金治理东谈主就支付的现款红利向 基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金治理东谈主的指示实时进行分成资金 的划付。   （六）收益分拨中发生的用度   收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者 的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，注册登记机 构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法， 依照《业务功令》履行。   （七）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募诠释书的规矩。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                        基金合同               十七、基金的管帐和审计   (一)基金的管帐政策 告成所在的管帐年度，基金合同告成少于 3 个月，不错并入下一个管帐年度； 管帐核算，按照关系规矩编制基金管帐报表； 并书面证据。   (二)基金的审计 注册管帐师对本基金年度财务报表偏激他规矩事项进行审计。管帐师事务所偏激 注册管帐师与基金治理东谈主、基金托管东谈主相互孤独。 管东谈主同意。 托管东谈主(或基金治理东谈主)同意后不错更换。基金治理东谈主应当依据关系规矩在指定媒 介上公告。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  基金合同                十八、基金的信息走漏   (一)本基金的信息走漏应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 基金合同偏激他关系规矩。   (二)信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主偏激日常机构等法律、行政法则和中国证监会规矩的当然 东谈主、法东谈主和行恶东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的规矩走漏基金信息，并保证所走漏信息的真正性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会规矩时候内，将应予走漏的基金信 息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者概略按照基金合同 约定的时候和方式查阅或者复制公开走漏的信息良友。   (三)本基金信息走漏义务东谈主在承诺公开走漏的基金信息时，不得有下列步履：   (四)本基金公开走漏的信息应采纳中语文本。同期采纳外文文本的，基金信 息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文 本为准。   本基金公开走漏的信息采纳阿拉伯数字；除特殊诠释外，货币单元为东谈主民币元。   (五)公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括： 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 基金合同   基金召募肯求经中国证监会核准后，基金治理东谈主在基金份额发售 3 日前，将 招募诠释书、基金合同选录登载在指定媒介和基金治理东谈主网站上；基金治理东谈主、 基金托管东谈主应当将基金合同、托管左券登载在网站上。   (1)招募诠释书应当最大限制地走漏影响基金投资者决策的全部事项，诠释 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息走漏及 基金份额握有东谈主服务等内容。本基金合同告成后，基金招募诠释书的信息发生重 大变更的，基金治理东谈主应当在三个管事日内，更新基金招募诠释书并登载在指定 网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。 基金拆伙运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募诠释书。   (2)基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 握有东谈主大会召开的功令及具体关节，诠释基金居品的特点等触及基金投资者要害 利益的事项的法律文献。   (3)托管左券是界定基金托管东谈主和基金治理东谈主在基金财产防守及基金运作监 督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   (4)基金居品良友概如果基金招募诠释书的选录文献，用于向投资者提供简 明的基金纲领信息。《基金合同》告成后，基金居品良友纲领的信息发生要害变 更的，基金治理东谈主应当在三个管事日内，更新基金居品良友纲领，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品良友纲领其他信息发生变更的， 基金治理东谈主至少每年更新一次。基金拆伙运作的，基金治理东谈主不再更新基金居品 良友纲领。   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制发售公告，并在走漏招募说 明书确当日登载于指定媒介和基金治理东谈主网站上。   基金治理东谈主应当在本基金合同告成的次日在指定媒介和基金治理东谈主网站上 登载基金合同告成公告。   基金治理东谈主应于申购首先日、赎回首先日前在指定媒介及基金治理东谈主网站上 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  基金合同 公告。   本基金合同告成后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应当 至少每周在指定网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过指定网站、销售机构网站或者营业网点走漏绽开日的基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在指定网站上，并将年度讲述教导性公告登载在指定报刊上。基金年 度讲述中的财务管帐讲述应当经过具有证券、期货关系业务阅历的管帐师事务所 审计。   基金治理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在指定网站上，并将中期讲述教导性公告登载在指定报刊上。   基金治理东谈主应当在季度结果之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在指定网站上，并将季度讲述教导性公告登载在指定报刊上。   基金合同告成不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期报 告或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者握有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者利益，基金治理东谈主至少应当在按时讲述“影响投资者决策 的其他伏击信息”项下走漏该投资者的类别、讲述期末握有份额及占比、讲述期 内握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的出奇情形除外。   本基金握续运作经过中，基金治理东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中走漏 基金组合股产情况偏激流动性风险分析等。   本基金发生要害事件，关系信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在指定报刊和指定网站上。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                    基金合同   前款所称要害事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要害影响的下列事件：   (1)基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项；   (2)基金合同拆伙、基金计帐；   (3)调理基金运作方式、基金合并；   (4)更换基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事 务所；   (5)基金治理东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 事项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   (6)基金治理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   (7)基金治理东谈主变更握有百分之五以上股权的鼓励、基金治理东谈主的践诺戒指 东谈主变更；   (8)基金召募期延长或提前结果召募；   (9)基金治理东谈主的高等治理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专诚基金托管部门 致密东谈主发生变动；   (10)基金治理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金治理东谈主、 基金托管东谈主专诚基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十；   (11)触及基金财产、基金治理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   (12)基金治理东谈主或其高等治理东谈主员、基金司理因基金治理业务关系步履受到 要害行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门致密东谈主因基金托管 业务关系步履受到要害行政处罚、刑事处罚；   (13)基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、 践诺戒指东谈主或者与其有要害厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联交游事项，但中国证监会另有规矩的除外；   (14)基金收益分拨事项；   (15)治理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提方式和费率发 生变更；   (16)基金份额净值计价伪善达基金份额净值百分之零点五； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                    基金合同   (17)本基金首先办理申购、赎回；  （18）本基金发生多半赎回并延期办理；   (19)本基金连结发生多半赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；   (20)本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   (21)基金推出新业务或服务；   （22）发生触及本基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等要害事 项时；   (23)基金信息走漏义务东谈主以为可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生要害影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在本基金合同存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集崇高传的音讯 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额 握有东谈主权益的，关系信息走漏义务东谈主洞悉后应当立即对该音讯进行公开融会，并 将关系情况立即讲述中国证监会。   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并 赐与公告。召开基金份额握有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 30 日公告基金份 额握有东谈主大会的召开时候、会议面孔、审议事项、议事关节和表决方式等事项。   基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会，基金治理东谈主、基金托管 东谈主对基金份额握有东谈主大会决定的事项不照章履行信息走漏义务的，召集东谈主应当履 行关系信息走漏义务。   基金合同拆伙的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上， 并将计帐讲述教导性公告登载在指定报刊上。   本基金实施侧袋机制的，关系信息走漏义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募诠释书的规矩进行信息走漏，详见招募诠释书的规矩。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                基金合同   (六)信息走漏事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏治理轨制，指定专诚部门及 高等治理东谈主员致密治理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当顺应中国证监会关系基金信息 走漏内容与时势准则等法则的规矩。   基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的规矩和基金合同的约定， 对基金治理东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱、 基金按时讲述、更新的招募诠释书、基金居品良友纲领、基金计帐讲述等公开披 露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面或电子证据。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊走漏本基金信息。 基金治理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证关系报送信息的真正、准确、完竣、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介走漏信息，然而其他人人媒介不得早于指定媒介走漏信息，何况 在不同媒介上走漏归并信息的内容应当一致。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平方投资操作的前提下，自主素养信息走漏服务的质地。具体要求应当顺应中 国证监会及自律功令的关系规矩。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。   (七)信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   (八)本基金信息走漏事项以法律法则规矩及本章从简定的内容为准。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  基金合同       十九、基金合同的变更、拆伙与基金财产的计帐   (一)基金合同的变更 额握有东谈主大会的，基金合同变更的内容应经基金份额握有东谈主大会决议通过，并依 法报中国证监会核准，自中国证监会核准之日起告成。 基金托管东谈主同意变更后公布经纠正的基金合同，并报中国证监会备案：   (1)调低基金治理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额握有东谈主承担的 用度；   (2)在法律法则和本基金合同规矩的范围内调理基金的申购费率、调低赎回 费率或变更或增多收费方式；   (3)因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系；   (5)基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响；   (6)按照法律法则或本基金合同规矩不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   (二)本基金合同的拆伙   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将拆伙： 的因素甚至标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 治理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对处置有野心进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   (三)基金财产的计帐 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  基金合同   (1)基金合同拆伙后，成立基金计帐小组，基金计帐小组在中国证监会的监 督下进行基金计帐。   (2)基金计帐小组成员由基金治理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券关系业务 阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金计帐小组不错聘 用必要的办当事者谈主员。   (3)基金计帐小组致密基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨。基金清 算小组不错照章进行必要的民事行为。   (1)基金合同拆伙时，由基金计帐小组统一接管基金财产；   (2)对基金财产进行清理和证据；   (3)对基金财产进行估价和变现；   (4)制作计帐讲述；   (5)聘用管帐师事务所对计帐讲述进行审计；   (6)聘用讼师事务所对计帐讲述出具法律主张书；   (7)将基金计帐成果讲述中国证监会；   (8)公布基金计帐讲述；   (9)对基金剩余财产进行分拨。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐经过中发生的扫数合理用度，清 算用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)奉赵基金债务；   (4)按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩奉赵前，不分拨给基金份额握有东谈主。   基金财产计帐讲述于基金合同拆伙并报中国证监会备案后 5 个管事日内由 基金计帐小组公告；计帐经过中的关系要害事项须实时公告；基金财产计帐成果 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  基金合同 经具有证券、期货关系业务阅历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律主张 书后，由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告，基金财产计帐小组应当将 计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述教导性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                基金合同                    二十、爽约管事   (一)基金治理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的经过中，违背本基金合同约 定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成毁伤的，应当差别对各自的步履照章承 担抵偿管事；因共同步履给基金财产或者基金份额握有东谈主形成毁伤的，应当承担 连带抵偿管事。然而发生下列情况的，当事东谈主不错免责： 为或不行为而形成的损失等； 形成的损失等。   (二)基金合同当事东谈主违背基金合同，给其他当事东谈主形成经济损失的，应当承 担抵偿管事。在发生一方或多方爽约的情况下，基金合同能持续履行的，应当继 续履行。   (三)本基金合同当事一方爽约后，其他当事东谈主应当采纳稳健措施瞩目损失的 扩大；莫得采纳稳健措施甚至损失扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。守约方 因瞩目损失扩大而开销的合理用度由爽约方承担。   (四)因当事东谈主之一爽约而导致其他当事东谈主损失的，基金份额握有东谈主应先于其 他受损方得回抵偿。   （五）由于不可抗力，基金治理东谈主和基金托管东谈主固然依然采纳必要、稳健、 合理的措施进行查验，然而未能发现该伪善的，由此形成基金财产或基金投资者 损失，基金治理东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿管事。但基金治理东谈主和基金托管东谈主 应当积极采纳必要的措施排斥由此形成的影响。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金               基金合同                    二十一、争议的处理   对于因本基金合同产生或与本基金合同关系的争议，基金合同当事东谈主应尽量 通过协商、协调阶梯处置。不肯或者不可通过协商、协调处置的，任何一方均有 权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国外经济贸易仲裁委员会 届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事 东谈主均有敛迹力。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，持续赤诚、费力、尽责 地履行基金合同规矩的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。   本基金合同适用中华东谈主民共和国法律并从其诠释注解。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 基金合同               二十二、基金合同的遵守   基金合同是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的法 律文献。   (一)本基金合同经基金治理东谈主和基金托管东谈主加盖公章以及两边法定代表东谈主 或法定代表东谈主授权的代理东谈主署名，在基金募荟萃束，基金备案手续办理已矣，并 获中国证监会书面证据后告成。基金合同的有用期自其告成之日起至该基金财产 计帐成果报中国证监会批准并公告之日止。   (二)本基金合同自告成之日起对包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握 有东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   (三)本基金合同蓝本一式六份，除上报关系监管部门两份外，基金治理东谈主和 基金托管东谈主各握有两份。每份均具有同等的法律遵守。   (四)本基金合同可印制成册，供基金投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、代销 机构和注册登记机构办公场合查阅。基金合同条件及内容应以基金合同蓝本为准。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金               基金合同                    二十三、其他事项   本基金合同如有未尽事宜，由本基金合同当事东谈主各方按关系法律法则和规矩 协商处置。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                        基金合同                 二十四、基金合同内容选录   一、基金合同当事东谈主的权利与义务   (一)基金治理东谈主   称号：东吴基金治理有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易考试区银城路 117 号 9 楼 901、902 室   办公地址：上海市浦东新区银城路 117 号瑞明大厦 9F   邮政编码：200120   法定代表东谈主：邓晖   成速即间：2004 年 9 月 2 日   批准斥地机关：中国证券监督治理委员会   批准斥地文号：中国证监会证监基金字【2004】132 号   组织面孔：有限管事公司（国内合股）   注册成本：1 亿元东谈主民币   存续时间：握续计划   （1）自本基金合同告成之日起，依照关系法律法则和本基金合同的规矩独 立运用基金财产；   （2）依照本基金合同得回基金治理东谈主报酬以及法律法则规矩或中国证监会 批准的其他用度；   （3）依照关系规矩为基金的利益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （4）在顺应关系法律法则和本基金合同的前提下，制订和调理关系基金认 购、申购、赎回、调理、非交游过户、转托管等业务的功令，决定基金的除调高 托管费和治理费之外的费率结构和收费方式；   （5）根据本基金合同及关系规矩监督基金托管东谈主，对于基金托管东谈主违背了 本基金合同或关系法律法则规矩的步履，对基金财产、其他基金当事东谈主的利益造 成要害损失的情形，应实时申报中国证监会和银行业监督治理机构，并采纳必要 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  基金合同 措施保护基金及关系基金当事东谈主的利益；   （6）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和调理肯求；   （7）自行担任基金注册登记机构或选拔、更换注册登记机构，并对注册登 记机构的代理步履进行必要的监督和查验；   （8）选拔、更换代销机构，并依据销售代理左券和关系法律法则，对其行 为进行必要的监督和查验；   （9）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （10）照章召集基金份额握有东谈主大会；   （11）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （12）根据国度关系规矩，在法律法则允许的前提下，以基金的口头照章为 基金融资、融券；   （13）法律法则规矩的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者奉求经由证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同告成之日起，以憨厚信用、费力尽责的原则治理和运用基 金财产；   （4）配备满盈的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计划方式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产相互孤独，对所治理的不同基金财产 差别治理，差别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他关系规矩外，不得为我方及任何第 三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）计较并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回价钱；   （9）采纳稳健合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回价钱的方法符 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 基金合同 合基金合同等法律文献的规矩；   （10）按规矩受理基金份额的申购和赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （11）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （12）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （13）严格按照《基金法》、基金合同偏激他关系规矩，履行信息走漏及报 告义务；   （14）保守基金买卖玄妙，不得露出基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、基金合同偏激他关系规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前应予掩饰， 不得向他东谈主露出；   （15）按照基金合同的约定详情基金收益分拨有野心，实时向基金份额握有东谈主 分拨收益；   （16）依据《基金法》、基金合同偏激他关系规矩召集基金份额握有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （17）保存基金财产治理业务行为的记载、账册、报表和其他关系良友；   （18）以基金治理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益利用诉讼权利或者实施 其他法律步履；   （19）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分拨；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权 益，应当承担抵偿管事，其抵偿管事不因其退任而免除；   （21）基金托管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿；   （22）按规矩向基金托管东谈主提供基金份额握有东谈主名册良友；   （23）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （24）濒临拆伙、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会 并陈述基金托管东谈主；   （25）履行告成的基金份额握有东谈主大会的决定；   （26）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东谈主正当权益的行为；   （27）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用鼓励权利，为基金的利 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   基金合同 益利用因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和平直管 理；   （28）法律法则、基金合同规矩的以及中国证监会要求的其他义务。   (二)基金托管东谈主   称号：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   法定代表东谈主：谷澎   成速即间：2009 年 1 月 15 日   注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续时间：握续计划   基金托管阅历批准文号：中国证监会证监基字199823 号   （1）得回基金托管费；   （2）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作；   （3）自本基金合同告成之日起，照章防守基金财产；   （4）在基金治理东谈主更换时，提名新任基金治理东谈主；   （5）根据本基金合同及关系规矩监督基金治理东谈主，对于基金治理东谈主违背本 基金合同或关系法律法则规矩的步履，对基金财产、其他基金合同当事东谈主的利益 形成要害损失的情形，应实时申报中国证监会，并采纳必要措施保护基金及关系 基金合同当事东谈主的利益；   （6）照章召集基金份额握有东谈主大会；   （7）按规矩取得基金份额握有东谈主名册；   （8）法律法则规矩的其他权利。   （1）以憨厚信用、费力尽责的原则握有并安全防守基金财产；   （2）斥地专诚的基金托管部，具有顺应要求的营业场合，配备满盈的、合 格的纯熟基金托管业务的专职东谈主员，致密基金财产托奇迹宜；   （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 基金合同 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤独；对所托管的不同基金财产差别设立账户，孤独核算，分账管 理，保证不同基金之间在名册登记、账户设立、资金划拨、账册记载等方面相互 孤独；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他关系规矩外，不得为我方及任何第 三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）防守由基金治理东谈主代表基金签订的与基金关系的要害合同及关系字据；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户；   （7）保守基金买卖玄妙。除《基金法》、基金合同偏激他关系规矩另有规矩 外，在基金信息公开走漏前应予掩饰，不得向他东谈主露出；   （8）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具主张，说 明基金治理东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金 治理东谈主有未履行基金合同规矩的步履，还应当诠释基金托管东谈主是否采纳了稳健的 措施；   （9）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关系良友不少于 15 年；   （10）按照基金合同的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （11）办理与基金托管业务行为关系的信息走漏事项；   （12）复核、审查基金治理东谈主计较的基金金钱净值、基金份额净值和基金份 额申购、赎回价钱；   （13）按照规矩监督基金治理东谈主的投资运作；   （14）按规矩制作关系账册并与基金治理东谈主查对；   （15）依据基金治理东谈主的指示或关系规矩向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （16）按照规矩召集基金份额握有东谈主大会或配合基金份额握有东谈主照章自行召 集基金份额握有东谈主大会；   （17）因违背基金合同导致基金财产损失，高兴担抵偿管事，其抵偿管事不 因其退任而免除； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                基金合同   （18）按规矩监督基金治理东谈主按照法律法则规矩和基金合同履行其义务，基 金治理东谈主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金治理东谈主追偿；   （19）根据本基金合同和托管左券规矩建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （20）插足基金财产计帐组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分 配；   （21）濒临拆伙、照章被取销、收歇或者由接管东谈主接管其金钱时，实时讲述 中国证监会和中国银监会，并陈述基金治理东谈主；   （22）履行告成的基金份额握有东谈主大会的决定；   （23）法律法则、基金合同规矩的以及中国证监会要求的其他义务。   (三)基金份额握有东谈主   基金投资者自依招募诠释书、基金合同取得基金份额即成为基金份额握有东谈主 和基金合同当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额，其握有基金份额的步履 自身即标明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额握有东谈主行为基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有规矩或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当 权益。 有东谈主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息良友；   （7）监督基金治理东谈主的投资运作；   （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金份额代销机构毁伤其正当权益的行 为照章拿告状讼；   （9）法律法则和基金合同规矩的其他权利。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   基金合同 有东谈主的义务包括但不限于：   （1）苦守法律法则、基金合同偏激他关系规矩；   （2）缴纳基金认购、申购款项及法律法则、基金合同和招募诠释书规矩的 用度；   （3）在握有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者基金合同拆伙的有限责 任；   （4）不从事任何有损基金偏激他基金份额握有东谈主正当权益的行为；   （5）履行告成的基金份额握有东谈主大会决议；   （6）苦守基金治理东谈主、基金托管东谈主及销售机构和注册登记机构的关系交游 及业务功令；   （7）返还在基金交游经过中因任何原因，自基金治理东谈主、基金托管东谈主及基 金治理东谈主的代理东谈主处得回的失当得利；   （8）法律法则和基金合同规矩的其他义务。   （四）本基金合同当事东谈主各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金账 户称号而有所篡改。      二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的关节和功令   (一)基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主或基金份额握有东谈主的正当授权 代表共同组成。除法律法则另有规矩或基金合同另有约定外，基金份额握有东谈主握 有的每一基金份额领有对等的投票权。   (二)召开事由   (1)拆伙基金合同；   (2)调理基金运作方式；   (3)变更基金类别；   (4)变更基金投资方针、投资范围或投资策略；   (5)变更基金份额握有东谈主大会议事关节；   (6)更换基金治理东谈主、基金托管东谈主；   (7)提高基金治理东谈主、基金托管东谈主的报酬尺度。但根据法律法则的要求提高 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   基金合同 该等报酬尺度的除外；   (8)本基金与其他基金的合并；   (9)对基金合同当事东谈主权利、义务产生要害影响，需召开基金份额握有东谈主大 会的变更基金合同等其他事项；   (10)法律法则、基金合同或中国证监会规矩的其他情形。 召开基金份额握有东谈主大会：   (1)调低基金治理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额握有东谈主承担的 用度；   (2)在法律法则和本基金合同规矩的范围内调理基金的申购费率、调低赎回 费率或变更收费方式；   (3)因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；   (5)基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响；   (6)按照法律法则或本基金合同规矩不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情 形。   (三)召集东谈主和召集方式 东谈主召集。基金治理东谈主未按规矩召集或者不可召集时，由基金托管东谈主召集。 苛刻书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 自行召集。 必要召开基金份额握有东谈主大会的，应当向基金治理东谈主苛刻书面提议。基金治理东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告苛刻提议的基金 份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  基金合同 握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主苛刻书面提议。基金托管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告苛刻提议的基金份额 握有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 握有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，代表基金份额 10%以上的 基金份额握有东谈主有权自行召集基金份额握有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中 国证监会备案。 金托管东谈主应当配合，不得阻滞、打扰。   (四)召开基金份额握有东谈主大会的陈述时候、陈述内容、陈述方式 时候、地点、方式和权益登记日。召开基金份额握有东谈主大会，召集东谈主必须于会议 召开日前 30 日在指定媒介网站公告。基金份额握有东谈主大融会知须至少载明以下 内容：   (1)会议召开的时候、地点和出席方式；   (2)会议拟审议的主要事项；   (3)会议面孔；   (4)议事关节；   (5)有权出席基金份额握有东谈主大会的权益登记日；   (6)授权奉求书的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和代理有用 期限等)、投递时候和地点；   (7)表决方式；   (8)会务常设接洽东谈主姓名、电话；   (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   (10)召集东谈主需要陈述的其他事项。 表决方式，并在会议陈述中诠释本次基金份额握有东谈主大会所采纳的具体通信方 式、奉求的公证机关偏激接洽方式和接洽东谈主、书面抒发主张的寄交的截止时候和 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                    基金合同 收取方式。 面表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈述基金管 理东谈主到指定地点对书面表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主， 则应另行书面陈述基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对书面表决主张的计票 进行监督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决主张的计票进行监督 的，不影响计票和表决成果。   (五)基金份额握有东谈主出席会议的方式   (1)基金份额握有东谈主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。   (2)现场开会由基金份额握有东谈主本东谈主出席或通过授权奉求书拜托其代理东谈主出 席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，基金治理东谈主或基 金托管东谈主拒不派代表出席的，不影响表决遵守。   (3)通信方式开会指按照本基金合同的关系规矩以通信的书面方式进行表 决。   (1)现场开会方式   在同期顺应以下条件时，现场会议方可举行： 部有用字据所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%， 下同）； 东谈主握有基金份额的字据及授权奉求等文献顺应关系法律法则和基金合同及会议 陈述的规矩，何况握有基金份额的字据与基金治理东谈主握有的登记良友相符。   未能满足上述条件的情况下，则召集东谈主可另行详情并公告再行开会的时候 (至少应在 25 个管事日后)和地点，但详情有权出席会议的基金份额握有东谈主阅历 的权益登记日不变。   (2)通信开会方式   在同期顺应以下条件时，通信会议方可举行： 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   基金合同 教导性公告； 机关的监督下按照会议陈述规矩的方式收取和统计基金份额握有东谈主的书面表决 主张，基金治理东谈主或基金托管东谈主经陈述拒不插足收取和统计书面表决主张的，不 影响表决遵守； 所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上； 表，同期提交的握有基金份额的字据和受托出席会议者出具的奉求东谈主握有基金份 额的字据和授权奉求书等文献顺应法律法则、基金合同和会议陈述的规矩，并与 注册登记机构记载相符；   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东谈主可另行详情并公告再行表决的时 间(至少应在 25 个管事日后)，且详情有权出席会议的基金份额握有东谈主阅历的权 益登记日不变。   (六)议事内容与关节   (1)议事内容为本基金合同规矩的召开基金份额握有东谈主大会事由所触及的内 容以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会计议的其他事项。   (2)基金治理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并握有权益登记日本基金总份额 10% 以上的基金份额握有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议陈述前就召开事由向大会召 集东谈主提交需由基金份额握有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议陈述发出后向 大会召集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 35 日提交召集东谈主。召 集东谈主对于临时提案应当在大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当 顺延并保证至少与临时提案公告日历有 30 日的间隔期。   (3)对于基金份额握有东谈主提交的提案(包括临时提案)，大会召集东谈主应当按照 以下原则对提案进行审核：   关联性。大会召集东谈主对于基金份额握有东谈主提案触及事项与基金有平直关系， 何况不超出法律法则和基金合同规矩的基金份额握有东谈主大会权利范围的，应提交 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  基金合同 大会审议；对于不顺应上述要求的，不提交基金份额握有东谈主大会审议。如果召集 东谈主决定不将基金份额握有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额握有东谈主大会 上进行诠释注解和诠释。   关节性。大会召集东谈主不错对基金份额握有东谈主的提案触及的关节性问题作出决 定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变 更的，大会主握东谈主不错就关节性问题提请基金份额握有东谈主大会作出决定，并按照 基金份额握有东谈主大会决定的关节进行审议。   (4)单独或合并握有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额握有东谈主提交 基金份额握有东谈主大会审议表决的提案、基金治理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额握 有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额握有东谈主大会审议通过，就归并提案再次 提请基金份额握有东谈主大会审议，其时候间隔不少于 6 个月。法律法则另有规矩的 除外。   (5)基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的陈述后，如果需要对原有 提案进行修改，应当最迟在基金份额握有东谈主大会召开日前 30 日公告。不然，会 议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   (1)现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东谈主按照规矩关节告示会议议事关节及 正式事项，详情和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经计议后进行表决， 经正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由基金治理东谈主授权代表主握。在基金治理东谈主授权代表未能主握大会的情 况下，由基金托管东谈主授权代表主握；如果基金治理东谈主和基金托管东谈主授权代表均未 能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额 50% 以上多数选举产生别称代表行为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金治理东谈主 和基金托管东谈主不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作 出的决议的遵守。   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名(或 单元称号)、身份证号码、住所地址、握有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主 姓名(或单元称号)等事项。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  基金合同   (2)通信方式开会   在通信表决开会的方式下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈述的 表决截止日历第 2 日在公证机构监督下由召集东谈主统计全部有用表决并形成决议。   (七)决议形成的条件、表决方式、关节   (1)一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额握有东谈主偏激代理东谈主所握表决权的 50%以 上通过方为有用，除下列(2)所规矩的须以特殊决议通过事项之外的其他事项均 以一般决议的方式通过；   (2)特殊决议   特殊决议须经出席会议的基金份额握有东谈主及代理东谈主所握表决权的三分之二 以上通过方为有用；更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、调理基金运作方式、提 前拆伙基金合同必须以特殊决议通过方为有用。 案，并赐与公告。 口头顺应法律法则和会议陈述规矩的书面表决主张即视为有用的表决，表决主张 暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面主张的基金份额握有 东谈主所代表的基金份额总额。 开审议、逐项表决。   (八)计票   (1)如基金份额握有东谈主大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议首先后告示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理 东谈主中推举两名基金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 基金合同 票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会固然由基金治理东谈主或基金托管东谈主 召集，然而基金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议首先后告示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中推举 3 名基 金份额握有东谈主担任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票 的遵守及表决成果。   (2)监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点，由大会主握东谈主就地 公布计票成果。   (3)如会议主握东谈主对于提交的表决成果有怀疑，不错对投票数进行再行盘点； 如会议主握东谈主未进行再行盘点，而出席会议的基金份额握有东谈主或代理东谈主对会议主 握东谈主告示的表决成果有异议，其有权在告示表决成果后立即要求再行盘点，会议 主握东谈主应当立即再行盘点并公布再行盘点成果。再行盘点仅限一次。   (4)计票经过应由公证机关赐与公证。   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在 基金托管东谈主授权代表(如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主授权代表)的监 督下进行计票，并由公证机关对其计票经过赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主 不派代表监督计票的，不影响计票遵守及表决成果。但基金治理东谈主或基金托管东谈主 应当至少提前两个管事日陈述召集东谈主，由召集东谈主邀请无平直厉害关系的第三方担 任监督计票东谈主员。   (九)基金份额握有东谈主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时候、方式 日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额握有东谈主大会决定的事项自中国 证监会照章核准或者出具无异议主张之日起告成，并在告成后方可履行。 基金托管东谈主均有敛迹力。基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当履行生 效的基金份额握有东谈主大会的决定。 东谈主网站公告。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  基金合同 将公文凭全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   （十）实施侧袋机制时间基金份额握有东谈主大会的出奇约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主差别握有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若关系 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的握有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主行为该次基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应差别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，归并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   基金合同   侧袋机制实施时间，对于基金份额握有东谈主大会的关系规矩以本节出奇约定内 容为准，本节莫得规矩的适用本部分的关系规矩。   三、基金收益分拨原则、履行方式   (一)基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额；基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   (二)基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。   (三)收益分拨原则   本基金收益分拨应受命下列原则： 次，每份基金份额每次分拨比例不得低于收益分拨基准日每份基金份额可供分拨 利润的 10%；若基金合同告成不悦 3 个月，可不进行收益分拨； 后不可低于面值； 选拔现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本 基金默许的收益分拨方式是现款分成；   在不影响投资者利益的情况下，基金治理东谈主可在法律法则允许的前提下酌情 调理以上基金收益分拨原则，此项调理不需要召开基金份额握有东谈主大会，但应于 变更实施日前在指定媒介和基金治理东谈主网站公告。   (四)收益分拨有野心   基金收益分拨有野心中应载明基金收益分拨基准日可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   (五)收益分拨有野心的详情、公告与实施 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 基金合同 理东谈主于 2 日内在指定媒介及基金治理东谈主网站公告。 日。在分拨有野心公布后(依据具体有野心的规矩)，基金治理东谈主就支付的现款红利向 基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金治理东谈主的指示实时进行分成资金 的划付。   （六）收益分拨中发生的用度   收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者 的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，注册登记机 构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法， 依照《业务功令》履行。   （七）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募诠释书的规矩。    四、与基金财产治理、运用关系用度的提真金不怕火、支付方式与比例   (一)基金用度的种类 列支的其他用度。   (二)上述基金用度由基金治理东谈主在法律法则规矩的范围内按照公允的市集 价钱详情，法律法则和基金合同另有规矩时从其规矩。   (三)基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   在频繁情况下，基金治理费按前一日基金金钱净值的年费率计提。计较方法 如下： 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                    基金合同   H＝E×年治理费率÷昔时天数，本基金年治理费率为 1%   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日基金金钱净值   基金治理费逐日计提，按月支付。由基金治理东谈主向基金托管东谈主发送基金治理 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个管事日内从基金财产中一次 性支付给基金治理东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的年费率计提。计较方法 如下：   H＝E×年托管费率÷昔时天数，本基金年托管费率为 0.15%   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金金钱净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金治理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个管事日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。 议的规矩，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。   (四)不列入基金用度的技俩   基金治理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 基金召募时间所发生的信息走漏费、讼师费和管帐师费以偏激他用度不从基金财 产中支付，基金收取认购费的，不错从认购费中列支。   标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金治理东谈主承担，不得从基金 财产中列支。(五)基金治理东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况调理基金治理费 率和基金托管费率。镌汰基金治理费率和基金托管费率，无谓召开基金份额握有 东谈主大会。基金治理东谈主必须依照关系规矩最迟于新的费率实施日前在指定媒介和基 金治理东谈主网站上刊登公告。   （六）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  基金合同 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募诠释书的规矩。   (七)基金税收   基金和基金份额握有东谈主根据国度法律法则的规矩，履行征税义务。      五、基金金钱的投资所在和投资限制   本基金投资于具有邃密流动性的金融器用，包括标的指数成份股、备选成份 股、新股（一级市集首次刊行或增发）、现款或者到期日在一年以内的政府债券 等。其中，中证新兴产业指数成份股、备选成份股的投资比例不低于基金金钱的 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   因基金领域或市集变化等因素导致本基金投资组合不顺应上述规矩的，基金 治理东谈主将在 10 个管事日内调理至顺应上述规矩。法律、法则另有规矩的，从其 规矩。   本基金的投资组合将受命以下限制：   （1）握有一家上市公司的股票，其市值不得跨越基金金钱净值的 10%；   （2）本基金与由本基金治理东谈主治理的其他基金共同握有一家公司刊行的证 券，不得跨越该证券的 10%；   （3）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （4）本基金不得违背基金合同中关系投资范围、投资策略、投资比例的规 定；   （5）本基金治理东谈主治理的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开 期的按时绽开基金）握有一家上市公司刊行的可带领股票，不得跨越该上市公司 可带领股票的 15%；本基金治理东谈主治理的全部投资组合握有一家上市公司刊行的 可带领股票，不得跨越该上市公司可带领股票的 30%；   （6）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值系数不得跨越该基金金钱净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金治理东谈主之 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   基金合同 外的因素甚至基金不顺应前款所规矩比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动 性受限金钱的投资；   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （8）法律法则或监管部门对上述比例限制另有规矩的，从其规矩。   基金治理东谈主应当自基金合同告成之日起三个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。在顺应关系法律法则规矩的前提下，除上述第（6）、                                 （7）项 之外，因证券市集波动、上市公司合并、基金领域变动等非本基金治理东谈主的因素 甚至基金的投资组合不顺应上述规矩的，基金治理东谈主应当在 10 个交游日内进行 调理。法律法则或监管部门另有规矩的，从其规矩。   若法律法则或监管部门取消上述限制，履行稳健关节后，本基金投资可不受 上述规矩限制。   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，本基金辞谢从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而国务院另有规矩的除外；   （5）向基金治理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主发 行的股票或者债券；   （6）买卖与基金治理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓励或者与基金治理东谈主、 基金托管东谈主有其他要害厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交游、掌握证券交游价钱偏激他不刚直的证券交游行为；   （8）依照法律法则关系规矩，由中国证监会规矩辞谢的其他行为。   若法律法则或监管部门取消上述辞谢性规矩，履行稳健关节后，本基金投资 可不受上述规矩限制。   六、基金金钱净值的计较方法和公告方式 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                    基金合同   基金日常估值由基金治理东谈主进行。基金治理东谈主完成估值后，将估值成果发送 基金托管东谈主，基金托管东谈主按法律法则、《基金合同》规矩的估值方法、时候、程 序进行复核，复核无误后反馈给基金治理东谈主；月末、年中庸年末估值复核与基金 管帐账目的查对同期进行。   本基金合同告成后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应当 至少每周在指定网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过指定网站、销售机构网站或者营业网点走漏绽开日的基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。      七、基金合同铲除和拆伙的事由、关节以及基金财产的计帐方式   (一)基金合同的变更 握有东谈主大会的，基金合同变更的内容应经基金份额握有东谈主大会决议通过，并照章 报中国证监会核准，自中国证监会核准之日起告成。 金托管东谈主同意变更后公布经纠正的基金合同，并报中国证监会备案：   (1)调低基金治理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额握有东谈主承担的 用度；   (2)在法律法则和本基金合同规矩的范围内调理基金的申购费率、调低赎回 费率或变更或增多收费方式；   (3)因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系；   (5)基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响；   (6)按照法律法则或本基金合同规矩不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情 形。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  基金合同   (二)本基金合同的拆伙   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将拆伙： 的因素甚至标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 治理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对处置有野心进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   (三)基金财产的计帐   (1)基金合同拆伙后，成立基金计帐小组，基金计帐小组在中国证监会的监 督下进行基金计帐。   (2)基金计帐小组成员由基金治理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券关系业务 阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金计帐小组不错聘 用必要的办当事者谈主员。   (3)基金计帐小组致密基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨。基金清 算小组不错照章进行必要的民事行为。   (1)基金合同拆伙时，由基金计帐小组统一接管基金财产；   (2)对基金财产进行清理和证据；   (3)对基金财产进行估价和变现；   (4)制作计帐讲述；   (5)聘用管帐师事务所对计帐讲述进行审计；   (6)聘用讼师事务所对计帐讲述出具法律主张书；   (7)将基金计帐成果讲述中国证监会；   (8)公布基金计帐讲述；   (9)对基金剩余财产进行分拨。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  基金合同   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐经过中发生的扫数合理用度，清 算用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)奉赵基金债务；   (4)按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩奉赵前，不分拨给基金份额握有东谈主。   基金财产计帐讲述于基金合同拆伙并报中国证监会备案后 5 个管事日内由 基金计帐小组公告；计帐经过中的关系要害事项须实时公告；基金财产计帐成果 经具有证券、期货关系业务阅历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律主张 书后，由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告，基金财产计帐小组应当将 计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述教导性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议处置方式   对于因本基金合同产生或与本基金合同关系的争议，基金合同当事东谈主应尽量 通过协商、协调阶梯处置。不肯或者不可通过协商、协调处置的，任何一方均有 权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国外经济贸易仲裁委员会 届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事 东谈主均有敛迹力。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，持续赤诚、费力、尽责 地履行基金合同规矩的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。   本基金合同适用中华东谈主民共和国法律并从其诠释注解。   九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   本基金合同可印制成册，供基金投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、代销机 构和注册登记机构办公场合查阅。基金合同条件及内容应以基金合同蓝本为准。 （本页无正文，为东吴中证新兴产业指数证券投资基金盖印页）  基金治理东谈主：东吴基金治理有限公司（法东谈主盖印）  法定代表东谈主或授权代表（署名）：  签订地：  签订日：   年   月   日  基金治理东谈主：中国农业银行股份有限公司（法东谈主盖印）  法定代表东谈主或授权代表（署名）：  签订地：  签订日：   年   月   日

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