呦剐蹭哦 东吴中证: 东吴中证新兴产业指数证券投资基金基金合同更新

东吴中证新兴产业指数证券投资基金             基金合同    东吴中证新兴产业指数证券投资基金          基金合同         基金治理东说念主：东吴基金治理有限公司         基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                                            基金合同                               目   录 东吴中证新兴产业指数证券投资基金召募苦求材料          基金合同（草案）                    一、序论   (一)签订本基金合同的目的、依据和原则 东说念主的权利义务，范例基金运作，保险基金财产的安全。 “《基金法》”)、         《中华东说念主民共和国合同法》、                     《证券投资基金运作治理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售治理办法》(以下简称“《销售 办法》”)、《公开召募证券投资基金信息走漏治理办法》(以下简称“《信息披 露办法》”)、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险治理规定》（以下简称 “《流动性风险规定》”）、《公开召募证券投资基金运作疏浚第 3 号——指数基金 疏浚》（以下简称“《指数基金疏浚》”）和其他相关法律律例。 法权益。   (二)基金合同是规定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，其 他与基金相关的触及基金合同当事东说念主之间权利义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。本基金合同当事东说念主包括基金治理东说念主、基金 托管东说念主和基金份额抓有东说念主。   基金治理东说念主和基金托管东说念主自本基金合同签订并奏效之日起成为本基金合同 确当事东说念主。基金投资者自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和 本基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和 接受。本基金合同确当事东说念主按照《基金法》、基金合同偏激他相关规定享有权利、 承担义务。   (三)东吴中证新兴产业指数证券投资基金由基金治理东说念主依照《基金法》、基 金合同偏激他相关规定召募，并经中国证券监督治理委员会(以下简称“中国证 监会”)核准。   中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 基金合同    基金治理东说念主依照恪尽责守，诚笃信用、严慎勤勉的原则治理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪裂缝适度未达约定主义、 指数编制机构罢手事迹、成份券停牌（或负约）等潜在风险，详见本基金招募说 明书。    (四)基金治理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外走漏触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。    基金合同应当适用《基金法》及相应法律律例之规定，若因法律律例的修改 或更新导致基金合同的内容存在与届时灵验的法律律例的规定存在突破之处，应 当以届时灵验的法律律例的规定为准，实时作出相应的变更或颐养，同期就该等 变更或颐养进行公告。    本基金合同对于基金家具贵寓概要的编制、走漏及更新等内容，将不晚于    (五)当本基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，基金治理东说念主履行 相应要领后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募讲明书的相关章节。 侧袋机制实施时间，基金治理东说念主将对基金简称进行稀奇记号，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额抓有东说念主仔细阅读相关内容并脸色本基金启用侧袋机制时 的特定风险。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                           基金合同                      二、释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对本基金合同的任何灵验矫正和补充 吴中证新兴产业指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验矫正和 补充 其更新 贵寓概要》偏激更新（本基金合同对于基金家具贵寓概要的编制、走漏及更新等 内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起践诺） 公告》 部门法则、场所性律例、场所政府法则偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的范例 性文献及对该等法律律例通常作出的矫正 会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其通常作出的矫正     《销售办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 25 日颁布、同庚 7 月 1 日实施 的《证券投资基金销售治理办法》及对其通常作出的矫正 日实施的《公开召募证券投资基金信息走漏治理办法》及对其通常作出的矫正 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                           基金合同 的《证券投资基金运作治理办法》及对其通常作出的矫正 其通常作念出的矫正 日实施的《公开召募证券投资基金运作疏浚第 3 号——指数基金疏浚》及颁布机 关对其通常作念出的矫正 澳门至极行政区和台湾地区 务的法律主体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 共和国注册登记或经政府相关部门批准设立的机构 办法》偏激他相关法律律例规定的条件，经中国证监会批准可投资于中国证券市 场，并取得国度外汇治理局额度批准的中国境外的机构投资者 法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 投资者 过户、转托管及如期定额投资等业务 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                      基金合同 金代销业务经验并与基金治理东说念主签订了基金销售事迹代理条约，代为办理基金销 售业务的机构 包括基金投资者基金账户的建立和治理、基金份额注册登记、基金销售业务简直 认、计帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额抓有东说念主名册等 吴基金治理有限公司或接受东吴基金治理有限公司托付代为办理注册登记业务 的机构 治理东说念主所治理的基金份额余额偏激变动情况的账户 该销售机构办理来往业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户 定的备案条件，基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并收到其书面 说明的日历 金合同规定的要领隔断基金合同的日历 长不得跳动 3 个月 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  基金合同 出基金份额的行径 在本基金份额与基金治理东说念主治理的其他基金份额间的调遣行径 基金份额销售机构的操作 上基金调遣中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调遣中转入申 请份额总额后的余额)跳动上一日基金总份额的 10%的情形 扣除相关用度后的余额 申购款偏激他财富的价值总和 值和基金份额净值的经过 以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购 与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开辟行股票、财富支抓证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 来往的债券等 互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏 网站）等媒介 范基金治理东说念主所治理的敞开式证券投资基金注册登记方面的业务功令，由基金管 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                基金合同 理东说念主和基金投资者共同征服 账户进行处置计帐，目的在于灵验阻扰并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险治理器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，有利账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧概略情味的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准 备仍导致财富价值存在要紧概略情味的财富；（三）其他财富价值存在要紧不确 定性的财富 本基金合同由基金治理东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使本基金合同当事东说念主 无法全部或部分履行本基金合同的任何事件 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                    基金合同                    三、基金的基本情况   (一)基金的称号   东吴中证新兴产业指数证券投资基金   (二)基金的类别   股票型证券投资基金   (三)基金的运作方式   契约型敞开式   (四)标的指数   中证新兴产业指数   (五)基金的投资主义   本基金采纳指数化投资，通过严格的投资要领拘谨和数目化风险治理妙技， 追求追踪偏离度和追踪裂缝最小化，力求适度本基金净值增长率与事迹相比基准 之间的日均追踪偏离度的统统值不跳动 0.35%，年化追踪裂缝不跳动 4%，以兑现 对中证新兴产业指数的灵验追踪。   (六)基金的最低召募份额总额和金额   基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币。   (七)基金份额入手面值和认购用度   基金份额入手发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金的认购费率不高于认购金额的 5%，具体费率情况由基金治理东说念主决定， 并在招募讲明书和发售公告中列示。   (八)基金存续期限   不如期 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 基金合同              四、基金份额的发售与认购   (一)基金份额的发售时候、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起，最长不得跳动 3 个月，具体发售时候见发售公告。   本基金通过基金销售网点(包括基金治理东说念主的直销中心及代销机构的代销网 点，具体名单见发售公告)公开辟售。除法律律例另有规定外，任何与基金份额 发售相关确当事东说念主不得提前发售基金份额。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告成，而仅代表销售机构确 实接纳到认购苦求。认购的说明以注册登记机构的说明效果为准。   中国境内的个东说念主投资者和机构投资者、及格境外机构投资者及法律律例或中 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   (二)基金份额的认购   本基金以认购金额为基数采纳比例费率推断认购用度，认购费率不得跳动认 购金额的 5%。本基金的认购费率由基金治理东说念主决定，并在招募讲明书和发售公 告中列示。基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集引申、销售、注 册登记等基金召募时间发生的各项用度。   本基金合同奏效前，基金投资者的认购款项只可存入专用账户，任何东说念主不得 动用。灵验认购款项在基金召募时间形成的利息折算成基金份额计入基金投资者 的账户，具体份额以注册登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的推断方法在招募讲明书中列示。   认购用度以东说念主民币元为单元，推断效果按照四舍五入方法，保留到少许点后 两位；认购份额推断效果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此裂缝产 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                基金合同 生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。  (三)基金份额认购原则及抓着名额 苦求单独推断。认购一接管理不得驱除。 参看招募讲明书。 具体限制和处理方法请参看招募讲明书或相关公告。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                         基金合同                    五、基金备案   (一)基金备案和基金合同奏效 不少于 2 亿元东说念主民币，况且基金份额抓有东说念主的东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 治理东说念主依据法律律例和招募讲明书的规定不错决定罢手基金发售。基金治理东说念主应 当自基金召募期结果之日起 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资论述之 日起 10 日内，向中国证监会提交验资论述，办理基金备案手续。自中国证监会 书面说明之日起，基金备案手续办理收场，基金合同奏效。 公告。 不得动用。认购资金在基金召募期形成的利息在本基金合同奏效后折成基金投资 者认购的基金份额，归基金投资者系数。利息转份额的具体数额以注册登记机构 的记载为准。   (二)基金召募失败 可抗力使基金合同无法奏效，则基金召募失败。 债务和用度，在基金召募期限届满后 30 日内返还基金投资者已缴纳的款项，并 加计同期银行入款利息。   (三)基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资金数额   基金合同奏效后的存续期内，基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金财富 净值低于 5000 万元，基金治理东说念主应当实时论述中国证监会；基金份额抓有东说念主数 量集结 20 个使命日够不上 200 东说念主，或集结 20 个使命日基金财富净值低于 5000 万元，基金治理东说念主应当实时向中国证监会论述，讲明出现上述情况的原因并提议 措置有缱绻。法律律例另有规定时，从其规定。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 基金合同              六、基金份额的申购与赎回   (一)申购和赎回时势   本基金的申购与赎回将通过基金治理东说念主的直销中心及代销机构的代销网点 进行。具体的销售网点将由基金治理东说念主在招募讲明书或其他公告中列明。基金管 理东说念主可根据情况变更或增减代销机构，并在治理东说念主网站公示。投资者不错在销售 机构办理基金销售业务的营业时势或按销售机构提供的其他方式办理基金的申 购与赎回。   (二)申购和赎回的敞开日及敞开时候   基金投资者在敞开日苦求办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海 证券来往所、深圳证券来往所的普通来往日的来往时候。但基金治理东说念主根据法律 律例、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券来往市集、证券来往所来往时候变更或其 他稀奇情况，基金治理东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时候进行相应的颐养，但 应在实施日前依照《信息走漏办法》的相关规定在指定媒介上公告。   基金治理东说念主自基金合同奏效之日起不跳动 3 个月入手办理申购，具体业务办 理时候在申购入手公告中规定。   基金治理东说念主自基金合同奏效之日起不跳动 3 个月入手办理赎回，具体业务办 理时候在赎回入手公告中规定。   在详情申购入手与赎回入手时候后，由基金治理东说念主在入手日前依照《信息披 露办法》的相关规定在至少一种指定媒介和基金治理东说念主的公司网站上公告。   基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。基金投资者在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或 调遣苦求的，其基金份额申购、赎回价钱为下次办理基金份额申购、赎回时候所 在敞开日的价钱。   (三)申购与赎回的原则 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   基金合同    “未知价”原则，即基金份额的申购与赎回价钱以苦求当日收市后推断的 基金份额净值为基准进行推断； 苦求； 原则，对该抓有东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先说明的份额 先赎回，后说明的份额后赎回，以详情所适用的赎回费率； 利益的前提下颐养上述原则。基金治理东说念主必须在新功令入手实施前按照《信息披 露办法》的相关规定在指定媒介及基金治理东说念主网站公告并报中国证监会备案。   (四)申购与赎回的要领   基金投资者必须根据销售机构规定的要领，在敞开日的具体业务办理时候内 提议申购或赎回的苦求。   基金投资者在提交申购苦求时须按销售机构规定的方式备足申购资金，基金 投资者在提交赎回苦求时须抓有富饶的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回 苦求无效而不予成交。   T 日规定时候受理的苦求，普通情况下，注册登记机构在 T+1 日内（包括该 日）为投资者对该来往的灵验性进行说明，基金投资者可在 T+2 日后（包括该日） 到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询苦求的说明情况。   销售机构对申购苦求的受理并不代表该苦求一定告成，而仅代表销售机构确 实接纳到申购苦求。申购的说明以注册登记机构的说明效果为准。   申购采纳全额缴款方式，若申购资金在规定时候内未全额到账则申购不成 功。若申购不堪利或无效，基金治理东说念主或基金治理东说念主指定的代销机构将基金投资 者已缴付的申购款项本金退还给投资者。   基金投资者 T 日赎回苦求告成后，基金治理东说念主将通过注册登记机构偏激相关 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   基金合同 销售机构在 T＋7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额抓有东说念主账户。在发生 多量赎回时，款项的支付办法参照本基金合同相关要求处理。   (五)申购和赎回的金额 次赎回的最低份额，具体规定请参见招募讲明书。 体规定请参见招募讲明书。 份额占基金份额总额的比例上限，具体规定请参见招募讲明书。 基金治理东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益， 具体规定请参见相关公告。 定的数目或比例限制。基金治理东说念主必须在颐养奏效前依照《信息走漏办法》的有 关规定至少在一家指定媒介和基金治理东说念主网站上公告并报中国证监会备案。   (六)申购和赎回的价钱、用度偏激用途   本基金申购份额具体的推断方法在招募讲明书中列示。   申购用度以东说念主民币元为单元，推断效果按照四舍五入方法，保留至少许点后 两位；申购份额推断效果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此裂缝产 生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。   本基金赎回金额具体的推断方法在招募讲明书中列示。   赎回用度以东说念主民币元为单元，推断效果按照四舍五入方法，保留少许点后两 位；赎回金额推断效果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此裂缝产生 的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。 况，经中国证监会同意，不错稳健蔓延推断或公告。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   基金合同 入，由此裂缝产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。 主要用于本基金的市集引申、销售、注册登记等各项用度。赎回用度由赎回基金 份额的基金份额抓有东说念主承担，不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其中对抓 续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产，具 体费率详见招募讲明书，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 份额赎回金额的 5%。本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金治理东说念主根 据基金合同的规定详情，并在招募讲明书中列示。基金治理东说念主不错在履行相关手 续后，在基金合同约定的范围内颐养申购、赎回费率或颐养收费方式，基金治理 东说念主依摄影关规定于新的费率或收费方式实施日前在指定媒介和基金治理东说念主网站 上公告。 柜台来往方式的基金申购费率和基金赎回费率。 场情况制定基金促销贪图，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行动。 在基金促销行动时间，基金治理东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基 金投资者稳健颐养基金申购费率、赎回费率和调遣费率。  （七）申购与赎回的注册登记 日为投资者加多权益并办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分 基金份额。 日为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。 颐养，但不得本色影响投资者的正当权益，并最迟于入手实施前 3 个使命日在至 少一家指定媒介和基金治理东说念主网站上公告。   (八)断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东说念主可断绝或暂停接受基金投资者的申购苦求： 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 基金合同 产净值； 东说念主员支抓等不充分； 理东说念主以为会损伤已有基金份额抓有东说念主利益的申购； 格且采纳估值时期仍导致公允价值存在要紧概略情味时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 份额数的比例达到或者跳动基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相规 避前述 50%比例要求的情形。   发生上述暂停申购情形时，基金治理东说念主应当根据相关规定在至少一家指定媒 介和基金治理东说念主网站上刊登暂停申购公告。如果基金投资者的申购苦求全部或部 分被断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况摒弃时，基 金治理东说念主应实时还原申购业务的办理。   (九)暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受基金投资者的赎回苦求或减速支付 赎回款项： 基金财富净值。 艰巨。 格且采纳估值时期仍导致公允价值存在要紧概略情味时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  基金合同  发生上述情形时，基金治理东说念主应在当日向中国证监会论述，已接受的赎回苦求， 基金治理东说念主应按时足额支付；如暂时不可足额支付，可支付部分按单个账户苦求量 占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可宽限支付，并以后续敞开日的 基金份额净值为依据推断赎回金额。若出现上述第 3 项所述情形，按基金合同的相 关要求处理。投资者在苦求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与驱除。  暂停基金赎回时，基金治理东说念主应实时在至少一家指定媒介及基金治理东说念主网站 上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况摒弃时，基金治理东说念主应实时还原赎回业 务的办理，并依摄影关规定在至少一家指定媒介及基金治理东说念主网站上公告。   (十)多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金 调遣中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调遣中转入苦求份额 总额后的余额)跳动前一日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金治理东说念主不错根据基金那时的财富组合情景决定 全额赎回或部分顺延赎回。   (1)全额赎回：当基金治理东说念主以为有才调支付基金投资者的赎回苦求时，按 普通赎回要领践诺。   (2)部分顺延赎回：当基金治理东说念主以为支付基金投资者的赎回苦求有艰巨或 以为支付投资者的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金财富净值变成较大 波动时，基金治理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10％的前 提下，对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回苦求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；基金投资者未能赎回部 分，投资者在提交赎回苦求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的， 将自动转入下一个敞开日连续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获赎回的部分苦求将被驱除。宽限的赎回苦求与下一敞开日赎回苦求一并处 理，无优先权并以该敞开日的基金份额净值为基础推断赎回金额。如基金投资者 在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资者未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）如发生单个敞开日内单个基金份额抓有东说念主苦求赎回的基金份额占前一 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                    基金合同 敞开日基金总份额的比例跳动 20%时，本基金治理东说念主不错对该单个基金份额抓 有东说念主跳动前述约定比例的赎回苦求实施宽限赎回。   对该单个基金份额抓有东说念主不跳动前述比例的赎回苦求，与当日其他赎回苦求 一齐，按上述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”方式处理。如下一敞开 日，该单一基金份额抓有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出前述比例约定的，连续按前 述功令处理，直至该单一基金份额抓有东说念主单个敞开日内苦求赎回的基金份额占前 一敞开日基金总份额的比例低于前述比例。   在不违背法律律例的前提下，基金治理东说念主在履行稳健要领后，有权根据那时 市集环境颐养前述比例及处理功令，并在指定媒介上进行公告。   当发生多量赎回并顺延赎回时，基金治理东说念主应在 2 日内通过指定媒介、基金 治理东说念主的公司网站或代销机构的网点刊登公告，并通过邮寄、传真或者招募讲明 书规定的其他方式在 3 个使命日内陈说基金份额抓有东说念主，并讲明相关处理方法。   集结 2 日以上(含本数)发生多量赎回，如基金治理东说念主以为有必要，可暂停接 受基金的赎回苦求；一经接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得跳动   (十一)暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告 指定媒介和基金治理东说念主网站上刊登基金再行敞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个使命日的基金份额净值。 或赎回时，基金治理东说念主应依摄影关规定，在指定媒介和基金治理东说念主网站上刊登基 金再行敞开申购或赎回公告，并公告最近 1 个使命日的基金份额净值。 暂停公告 1 次。暂停结果，基金再行敞开申购或赎回时，基金治理东说念主应依摄影关 规定，在指定媒介和基金治理东说念主网站上刊登基金再行敞开申购或赎回公告，并公 告最近 1 个使命日的基金份额净值。   (十二)基金调遣   基金治理东说念主不错根据相关法律律例以及本基金合同的规定决定开办本基金 与基金治理东说念主治理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 基金合同 费，相关功令由基金治理东说念主届时根据相关法律律例及本基金合同的规定制定并公 告，并实时示知基金托管东说念主与相关机构。   (十三)基金的非来往过户   指基金注册登记机构受理袭取、捐赠、司法强制践诺和经注册登记机构认同 的其它情况而产生的非来往过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须 是照章不错抓有本基金基金份额投资者。   袭取是指基金份额抓有东说念主死字，其抓有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据奏效司法布告将基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来往过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的相关贵寓，对于相宜条件的非来往过户苦求自苦求受 理日起 2 个月内办理，并按基金注册登记机构规定的法式收费。   (十四)基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规定的法式收取转托管费。   如果出现基金治理东说念主、注册登记机构、办理转托管的销售机构因时期系统性 能限制或其它合理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额抓有东说念主的转托管苦求。   (十五)如期定额投资贪图   在各项条件闇练的情况下，本基金可为基金投资者提供如期定额投资贪图服 务，具体实施方法以更新后的招募讲明书和基金治理东说念主届时的公告为准。   (十六)其他情形   基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，由注册登记机构办理。   基金注册登记机构只受理国度相关机关照章要求的基金账户或基金份额的 冻结与解冻以及注册登记机构认同的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与 解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结， 法律律例、中国证监会或法院判决、裁定另有规定的除外。   当基金份额处于冻结状态时，基金注册登记机构或其他相关机构应断绝该部 分基金份额的赎回苦求、转出苦求、非来往过户以及基金的转托管。   (十七)实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书或届时发 布的相关公告。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                        基金合同              七、基金合同当事东说念主及权利义务   (一)基金治理东说念主   称号：东吴基金治理有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易测验区银城路 117 号 9 楼 901、902 室   办公地址：上海市浦东新区银城路 117 号瑞明大厦 9F   邮政编码：200120   法定代表东说念主：邓晖   成飞快间：2004 年 9 月 2 日   批准设立机关：中国证券监督治理委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】132 号   组织体式：有限背负公司（国内合股）   注册成本：1 亿元东说念主民币   存续时间：抓续策划   （1）自本基金合同奏效之日起，依摄影关法律律例和本基金合同的规定独 立运用基金财产；   （2）依照本基金合同取得基金治理东说念主报答以及法律律例规定或中国证监会 批准的其他用度；   （3）依摄影关规定为基金的利益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （4）在相宜相关法律律例和本基金合同的前提下，制订和颐养相关基金认 购、申购、赎回、调遣、非来往过户、转托管等业务的功令，决定基金的除调高 托管费和治理费之外的费率结构和收费方式；   （5）根据本基金合同及相关规定监督基金托管东说念主，对于基金托管东说念主违背了 本基金合同或相关法律律例规定的行径，对基金财产、其他基金当事东说念主的利益造 成要紧损失的情形，应实时申报中国证监会和银行业监督治理机构，并采纳必要 设施保护基金及相关基金当事东说念主的利益； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  基金合同   （6）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和调遣苦求；   （7）自行担任基金注册登记机构或遴聘、更换注册登记机构，并对注册登 记机构的代理行径进行必要的监督和查验；   （8）遴聘、更换代销机构，并依据销售代理条约和相关法律律例，对其行 为进行必要的监督和查验；   （9）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （10）照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （11）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供事迹的外部机构；   （12）根据国度相关规定，在法律律例允许的前提下，以基金的口头照章为 基金融资、融券；   （13）法律律例规定的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者托付经由证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以诚笃信用、勤勉尽责的原则治理和运用基 金财产；   （4）配备富饶的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划方式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产互相寂寥，对所治理的不同基金财产 分辩治理，分辩记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他相关规定外，不得为我方及任何第 三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）推断并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回价钱；   （9）采纳稳健合理的设施使推断基金份额认购、申购、赎回价钱的方法符 合基金合同等法律文献的规定； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 基金合同   （10）按规定受理基金份额的申购和赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （11）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述；   （12）编制季度论述、中期论述和年度论述；   （13）严格按照《基金法》、基金合同偏激他相关规定，履行信息走漏及报 告义务；   （14）保守基金买卖微妙，不得泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金 法》、基金合同偏激他相关规定另有规定外，在基金信息公开走漏前应予守密， 不得向他东说念主泄露；   （15）按照基金合同的约定详情基金收益分派有缱绻，实时向基金份额抓有东说念主 分派收益；   （16）依据《基金法》、基金合同偏激他相关规定召集基金份额抓有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （17）保存基金财产治理业务行动的记载、账册、报表和其他相关贵寓；   （18）以基金治理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益期骗诉讼权利或者实施 其他法律行径；   （19）组织并投入基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东说念主正当权 益，应当承担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而免除；   （21）基金托管东说念主违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿；   （22）按规定向基金托管东说念主提供基金份额抓有东说念主名册贵寓；   （23）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （24）靠近终结、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会 并陈说基金托管东说念主；   （25）践诺奏效的基金份额抓有东说念主大会的决定；   （26）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的行动；   （27）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗鼓舞权利，为基金的利益 期骗因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和径直治理； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   基金合同   （28）法律律例、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。   (二)基金托管东说念主   称号：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   法定代表东说念主：谷澎   成飞快间：2009 年 1 月 15 日   注册成本：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续时间：抓续策划   基金托管经验批准文号：中国证监会证监基字199823 号   （1）取得基金托管费；   （2）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作；   （3）自本基金合同奏效之日起，照章守护基金财产；   （4）在基金治理东说念主更换时，提名新任基金治理东说念主；   （5）根据本基金合同及相关规定监督基金治理东说念主，对于基金治理东说念主违背本 基金合同或相关法律律例规定的行径，对基金财产、其他基金合同当事东说念主的利益 变成要紧损失的情形，应实时申报中国证监会，并采纳必要设施保护基金及相关 基金合同当事东说念主的利益；   （6）照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （7）按规定取得基金份额抓有东说念主名册；   （8）法律律例规定的其他权利。   （1）以诚笃信用、勤勉尽责的原则抓有并安全守护基金财产；   （2）设立有利的基金托管部，具有相宜要求的营业时势，配备富饶的、合 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，认真基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产互相寂寥；对所托管的不同基金财产分辩成就账户，寂寥核算，分账治理， 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   基金合同 保证不同基金之间在名册登记、账户成就、资金划拨、账册记载等方面互相寂寥；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他相关规定外，不得为我方及任何第 三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金治理东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关笔据；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；   （7）保守基金买卖微妙。除《基金法》、基金合同偏激他相关规定另有规定 外，在基金信息公开走漏前应予守密，不得向他东说念主泄露；   （8）对基金财务司帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具见识，说 明基金治理东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金 治理东说念主有未践诺基金合同规定的行径，还应当讲明基金托管东说念主是否采纳了稳健的 设施；   （9）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他相关贵寓不少于 15 年；   （10）按照基金合同的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （11）办理与基金托管业务行动相关的信息走漏事项；   （12）复核、审查基金治理东说念主推断的基金财富净值、基金份额净值和基金份额 申购、赎回价钱；   （13）按照规定监督基金治理东说念主的投资运作；   （14）按规定制作相关账册并与基金治理东说念主查对；   （15）依据基金治理东说念主的指示或相关规定向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （16）按照规定召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金份额抓有东说念主照章自行召 集基金份额抓有东说念主大会；   （17）因违背基金合同导致基金财产损失，应允担抵偿背负，其抵偿背负不 因其退任而免除；   （18）按规定监督基金治理东说念主按照法律律例规定和基金合同履行其义务，基 金治理东说念主因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金向基金治理东说念主追偿；   （19）根据本基金合同和托管条约规定建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （20）投入基金财产计帐组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                基金合同   （21）靠近终结、照章被驱除、歇业或者由接管东说念主接管其财富时，实时论述 中国证监会和中国银监会，并陈说基金治理东说念主；   （22）践诺奏效的基金份额抓有东说念主大会的决定；   （23）法律律例、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。   (三)基金份额抓有东说念主   基金投资者自依招募讲明书、基金合同取得基金份额即成为基金份额抓有东说念主 和基金合同当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额，其抓有基金份额的行径 自己即标明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额抓有东说念主行动基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有规定或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当 权益。 有东说念主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；   （7）监督基金治理东说念主的投资运作；   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金份额代销机构损伤其正当权益的行 为照章拿告状讼；   （9）法律律例和基金合同规定的其他权利。 有东说念主的义务包括但不限于：   （1）征服法律律例、基金合同偏激他相关规定；   （2）缴纳基金认购、申购款项及法律律例、基金合同和招募讲明书规定的 用度； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   基金合同   （3）在抓有的基金份额范围内，承担基金耗损或者基金合同隔断的有限背负；   （4）不从事任何有损基金偏激他基金份额抓有东说念主正当权益的行动；   （5）践诺奏效的基金份额抓有东说念主大会决议；   （6）征服基金治理东说念主、基金托管东说念主及销售机构和注册登记机构的相关来往 及业务功令；   （7）返还在基金来往经过中因任何原因，自基金治理东说念主、基金托管东说念主及基 金治理东说念主的代理东说念主处取得的不当得利；   （8）法律律例和基金合同规定的其他义务。   （四）本基金合同当事东说念主各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金账 户称号而有所蜕变。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  基金合同                八、基金份额抓有东说念主大会   (一)基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主或基金份额抓有东说念主的正当授权 代表共同组成。除法律律例另有规定或基金合同另有约定外，基金份额抓有东说念主抓 有的每一基金份额领有对等的投票权。   (二)召开事由   (1)隔断基金合同；   (2)调遣基金运作方式；   (3)变更基金类别；   (4)变更基金投资主义、投资范围或投资策略；   (5)变更基金份额抓有东说念主大会议事要领；   (6)更换基金治理东说念主、基金托管东说念主；   (7)提高基金治理东说念主、基金托管东说念主的报答法式。但根据法律律例的要求提高 该等报答法式的除外；   (8)本基金与其他基金的合并；   (9)对基金合同当事东说念主权利、义务产生要紧影响，需召开基金份额抓有东说念主大 会的变更基金合同等其他事项；   (10)法律律例、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 召开基金份额抓有东说念主大会：   (1)调低基金治理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额抓有东说念主承担的 用度；   (2)在法律律例和本基金合同规定的范围内颐养基金的申购费率、调低赎回 费率或变更收费方式；   (3)因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；   (5)基金合同的修改对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   基金合同   (6)按照法律律例或本基金合同规定不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   (三)召集东说念主和召集方式 东说念主召集。基金治理东说念主未按规定召集或者不可召集时，由基金托管东说念主召集。 提议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 自行召集。 必要召开基金份额抓有东说念主大会的，应当向基金治理东说念主提议书面提议。基金治理东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金 份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额 抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额 抓有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 抓有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，代表基金份额 10%以上的 基金份额抓有东说念主有权自行召集基金份额抓有东说念主大会，但应当至少提前 30 日向中 国证监会备案。 金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干涉。   (四)召开基金份额抓有东说念主大会的陈说时候、陈说内容、陈说方式 间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额抓有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召开 日前 30 日在指定媒介网站公告。基金份额抓有东说念主大领会知须至少载明以下内容：   (1)会议召开的时候、地点和出席方式； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                    基金合同   (2)会议拟审议的主要事项；   (3)会议体式；   (4)议事要领；   (5)有权出席基金份额抓有东说念主大会的权益登记日；   (6)授权托付书的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份、代理权限和代理灵验 期限等)、投递时候和地点；   (7)表决方式；   (8)会务常设研究东说念主姓名、电话；   (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   (10)召集东说念主需要陈说的其他事项。 表决方式，并在会议陈说中讲明本次基金份额抓有东说念主大会所采纳的具体通信方 式、托付的公证机关偏激研究方式和研究东说念主、书面抒发见识的寄交的截止时候和 收取方式。 面表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈说基金管 理东说念主到指定地点对书面表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主， 则应另行书面陈说基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对书面表决见识的计票 进行监督。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决见识的计票进行监督 的，不影响计票和表决效果。   (五)基金份额抓有东说念主出席会议的方式   (1)基金份额抓有东说念主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。   (2)现场开会由基金份额抓有东说念主本东说念主出席或通过授权托付书录用其代理东说念主出 席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，基金治理东说念主或基 金托管东说念主拒不派代表出席的，不影响表决遵守。   (3)通信方式开会指按照本基金合同的相关规定以通信的书面方式进行表决。   (1)现场开会方式 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   基金合同   在同期相宜以下条件时，现场会议方可举行： 部灵验笔据所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%， 下同）； 东说念主抓有基金份额的笔据及授权托付等文献相宜相关法律律例和基金合同及会议 陈说的规定，况且抓有基金份额的笔据与基金治理东说念主抓有的登记贵寓相符。   未能称心上述条件的情况下，则召集东说念主可另行详情并公告再行开会的时候 (至少应在 25 个使命日后)和地点，但详情有权出席会议的基金份额抓有东说念主经验 的权益登记日不变。   (2)通信开会方式   在同期相宜以下条件时，通信会议方可举行： 教唆性公告； 机关的监督下按照会议陈说规定的方式收取和统计基金份额抓有东说念主的书面表决 见识，基金治理东说念主或基金托管东说念主经陈说拒不投入收取和统计书面表决见识的，不 影响表决遵守； 所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上； 表，同期提交的抓有基金份额的笔据和受托出席会议者出具的托付东说念主抓有基金份 额的笔据和授权托付书等文献相宜法律律例、基金合同和会议陈说的规定，并与 注册登记机构记载相符；   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东说念主可另行详情并公告再行表决的时 间(至少应在 25 个使命日后)，且详情有权出席会议的基金份额抓有东说念主经验的权 益登记日不变。   (六)议事内容与要领 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   基金合同   (1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额抓有东说念主大会事由所触及的内 容以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会筹商的其他事项。   (2)基金治理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并抓有权益登记日本基金总份额 10% 以上的基金份额抓有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议陈说前就召开事由向大会召 集东说念主提交需由基金份额抓有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议陈说发出后向 大会召集东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 35 日提交召集东说念主。召 集东说念主对于临时提案应当在大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当 顺延并保证至少与临时提案公告日历有 30 日的间隔期。   (3)对于基金份额抓有东说念主提交的提案(包括临时提案)，大会召集东说念主应当按照 以下原则对提案进行审核：   关联性。大会召集东说念主对于基金份额抓有东说念主提案触及事项与基金有径直关系， 况且不超出法律律例和基金合同规定的基金份额抓有东说念主大会权柄范围的，应提交 大会审议；对于不相宜上述要求的，不提交基金份额抓有东说念主大会审议。如果召集 东说念主决定不将基金份额抓有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额抓有东说念主大会 上进行解说和讲明。   要领性。大会召集东说念主不错对基金份额抓有东说念主的提案触及的要领性问题作出决 定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变 更的，大会主抓东说念主不错就要领性问题提请基金份额抓有东说念主大会作出决定，并按照 基金份额抓有东说念主大会决定的要领进行审议。   (4)单独或合并抓有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额抓有东说念主提交基 金份额抓有东说念主大会审议表决的提案、基金治理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额抓有东说念主 大会审议表决的提案，未获基金份额抓有东说念主大会审议通过，就吞并提案再次提请基 金份额抓有东说念主大会审议，其时候间隔不少于 6 个月。法律律例另有规定的除外。   (5)基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的陈说后，如果需要对原有 提案进行修改，应当最迟在基金份额抓有东说念主大会召开日前 30 日公告。不然，会 议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   (1)现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主抓东说念主按照规定要领晓谕会议议事要领及 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  基金合同 看重事项，详情和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经筹商后进行表决， 经正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由基金治理东说念主授权代表主抓。在基金治理东说念主授权代表未能主抓大会的情 况下，由基金托管东说念主授权代表主抓；如果基金治理东说念主和基金托管东说念主授权代表均未 能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主以所代表的基金份额 50% 以上多数选举产生别称代表行动该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金治理东说念主 和基金托管东说念主不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作 出的决议的遵守。   召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名(或 单元称号)、身份证号码、住所地址、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名(或单元称号)等事项。   (2)通信方式开会   在通信表决开会的方式下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈说的 表决截止日历第 2 日在公证机构监督下由召集东说念主统计全部灵验表决并形成决议。   (七)决议形成的条件、表决方式、要领   (1)一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额抓有东说念主偏激代理东说念主所抓表决权的 50%以 上通过方为灵验，除下列(2)所规定的须以至极决议通过事项除外的其他事项均 以一般决议的方式通过；   (2)至极决议   至极决议须经出席会议的基金份额抓有东说念主及代理东说念主所抓表决权的三分之二 以上通过方为灵验；更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、调遣基金运作方式、提 前隔断基金合同必须以至极决议通过方为灵验。 案，并赐与公告。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 基金合同 口头相宜法律律例和会议陈说规定的书面表决见识即视为灵验的表决，表决见识 暧昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额抓有 东说念主所代表的基金份额总额。 开审议、逐项表决。   (八)计票   (1)如基金份额抓有东说念主大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，则基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议入手后晓谕在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理 东说念主中推举两名基金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监 票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会固然由基金治理东说念主或基金托管东说念主 召集，可是基金治理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议入手后晓谕在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中推举 3 名基 金份额抓有东说念主担任监票东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票 的遵守及表决效果。   (2)监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点，由大会主抓东说念主飞快 公布计票效果。   (3)如会议主抓东说念主对于提交的表决效果有怀疑，不错对投票数进行再行盘点； 如会议主抓东说念主未进行再行盘点，而出席会议的基金份额抓有东说念主或代理东说念主对会议主 抓东说念主晓谕的表决效果有异议，其有权在晓谕表决效果后立即要求再行盘点，会议 主抓东说念主应当立即再行盘点并公布再行盘点效果。再行盘点仅限一次。   (4)计票经过应由公证机关赐与公证。   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在 基金托管东说念主授权代表(如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主授权代表)的监 督下进行计票，并由公证机关对其计票经过赐与公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主 不派代表监督计票的，不影响计票遵守及表决效果。但基金治理东说念主或基金托管东说念主 应当至少提前两个使命日陈说召集东说念主，由召集东说念主邀请无径直厉害关系的第三方担 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  基金合同 任监督计票东说念主员。   (九)基金份额抓有东说念主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时候、方式 日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额抓有东说念主大会决定的事项自中国 证监会照章核准或者出具无异议见识之日起奏效，并在奏效后方可践诺。 基金托管东说念主均有拘谨力。基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当践诺生 效的基金份额抓有东说念主大会的决定。 东说念主网站公告。 将公文凭全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   (十)实施侧袋机制时间基金份额抓有东说念主大会的稀奇约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主 和侧袋份额抓有东说念主分辩抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相关 基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主 抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的抓有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 基金合同 （含 50%）选举产生别称基金份额抓有东说念主行动该次基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额抓有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分辩由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，吞并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额抓有东说念主大会的相关规定以本节稀奇约定内 容为准，本节莫得规定的适用本部分的相关规定。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  基金合同       九、基金治理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和要领   (一)基金治理东说念主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金治理东说念主职责隔断：   (1)基金治理东说念主被照章取消其基金治理经验的；   (2)基金治理东说念主终结、照章驱除或照章宣告歇业；   (3)基金治理东说念主被基金份额抓有东说念主大会解任；   (4)法律律例和基金合同规定的其他情形。   更换基金治理东说念主必须依照如下要领进行：   (1)提名：新任基金治理东说念主由基金托管东说念主或者由单独或悉数抓有基金总份额   (2)决议：基金份额抓有东说念主大会在基金治理东说念主职责隔断后 6 个月内对被提名 的新任基金治理东说念主形成决议，新任基金治理东说念主应当相宜法律律例及中国证监会规 定的经验条件；   (3)核准：新任基金治理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金治理东说念主，更 换基金治理东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议应经中国证监会核准奏效后方可践诺；   (4)叮咛：基金治理东说念主职责隔断的，应当妥善守护基金治理业务贵寓，实时 办理基金治理业务的移交手续，新任基金治理东说念主应当实时接纳，并与基金托管东说念主 查对基金财产；   (5)审计：基金治理东说念主职责隔断的，应当按照法律律例规定聘用司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案；审计 用度在基金财产中列支；   (6)公告：基金治理东说念主更换后，由基金托管东说念主在取得中国证监会核准后依照 相关规定在指定媒介上公告；   (7)基金称号变更：基金治理东说念主退任后，应原任基金治理东说念主要求，本基金应 替换或删除基金称号中与原任基金治理东说念主相关的称号字样。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                    基金合同   (二)基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金托管东说念主职责隔断：   (1)基金托管东说念主被照章取消其基金托管经验的；   (2)基金托管东说念主终结、照章驱除或照章晓谕歇业；   (3)基金托管东说念主被基金份额抓有东说念主大会解任；   (4)法律律例和基金合同规定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东说念主由基金治理东说念主或者由单独或悉数抓有基金总份额   (2)决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责隔断后 6 个月内对被提名 的新任基金托管东说念主形成决议；   (3)核准：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主，更 换基金托管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议应经中国证监会核准奏效后方可践诺；   (4)叮咛：基金托管东说念主职责隔断的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务 贵寓，实时与新任基金托管东说念主持理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管 东说念主应当实时接纳，并与基金治理东说念主查对基金财产；   (5)审计：基金托管东说念主职责隔断的，应当按照规定聘用司帐师事务所对基金财 产进行审计，并赐与公告，同期报中国证监会备案；审计用度从基金财产中列支；   (6)公告：基金托管东说念主更换后，由基金治理东说念主在取得中国证监会核准后依照 相关规定在指定媒介上公告。   (三)基金治理东说念主与基金托管东说念主同期更换 总份额 10%以上的基金份额抓有东说念主提名新的基金治理东说念主和基金托管东说念主； 管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议取得中国证监会核准后依摄影关规定在指定媒 介上联合公告。   (四)新基金治理东说念主接受基金治理业务或新基金托管东说念主接受基金财产和基金 东吴中证新兴产业指数证券投资基金               基金合同 托管业务前，原基金治理东说念主或原基金托管东说念主应依据法律律例和基金合同的规定继 续履行相关职责，并保证不合基金份额抓有东说念主的利益变成损伤。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                基金合同                    十、基金的托管   基金财产由基金托管东说念主守护。基金治理东说念主应与基金托管东说念主按照《基金法》、 基金合同及相关规定签订《东吴中证新兴产业指数证券投资基金托管条约》。   签订托管条约的目的是明确基金托管东说念主与基金治理东说念主之间在基金份额抓有 东说念主名册登记、基金财产的守护、基金财产的治理和运作及互相监督等相关事宜中 的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   基金合同              十一、基金份额的注册登记   (一)本基金的注册登记业务指基金登记、存管、计帐和结算业务，具体内容 包括基金投资者基金账户建立和治理、基金份额注册登记、基金份额销售业务的 说明、计帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额抓有东说念主名册等。   (二)本基金的注册登记业务由基金治理东说念主或基金治理东说念主托付的其他相宜条 件的机构认真办理。基金治理东说念主托付其他机构办理本基金注册登记业务的，应与 代理机构签订托付代理条约，以明确基金治理东说念主和代理机构在注册登记业务中的 权利义务，保护基金投资者和基金份额抓有东说念主的正当权益。   (三)注册登记机构享有如下权利： 摄影关规定在指定媒介上公告；   (四)注册登记机构承担如下义务： 投资者或基金变成的损失，须承担相应的抵偿背负，但监管部门和司法强制查验 情形除外； 提供其他必要事迹； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                       基金合同                    十二、基金的投资   (一)投资主义   本基金采纳指数化投资，通过严格的投资要领拘谨和数目化风险治理妙技， 力求适度本基金净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的统统值不 跳动 0.35%，年化追踪裂缝不跳动 4%，以兑现对标的指数的灵验追踪。   (二)投资理念   世界新兴界限科学时期发展的突飞大进、先进发达国度对新兴产业发展的战 略性嗜好和支抓、我国中央政府对战术性新兴产业的要紧决策和部署，为新兴产 业的发展提供了坚实基础和浩荡远景。   本基金通过采纳指数化投资策略，遴聘中证新兴产业指数行动追踪基准， 按 照指数的成份股偏激权重构建基金股票投资组合，为投资者获取新兴产业高速成 长所带来的投资收益。   (三)投资范围   本基金投资于具有清雅流动性的金融器具，包括标的指数成份股、备选成份 股、新股（一级市集初度刊行或增发）、现款或者到期日在一年以内的政府债券 等。其中，中证新兴产业指数成份股、备选成份股的投资比例不低于基金财富的 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   因基金范围或市集变化等因素导致本基金投资组合不相宜上述规定的，基金 治理东说念主将在 10 个使命日内颐养至相宜上述规定。法律、律例另有规定的，从其 规定。   （四）标的指数   本基金遴聘中证新兴产业指数行动追踪标的指数。   中证新兴产业指数由中证指数有限公司编制并发布。该指数精选在上海证券 来往所和深圳证券来往所中上市的范围大、流动性好的 100 家新兴产业公司行动 样本，空洞反馈了沪深证券市集中新兴产业公司的举座发扬。   将来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 基金合同 金治理东说念主应当自该情形发生之日起十个使命日向中国证监会论述并提议措置方 案，如更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔断。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置有缱绻确如时间，基金治理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息衔命基金份额抓有东说念主 利益优先原则撑抓基金投资运作。   若标的指数变更对基金投资无本色性影响且在不损伤基金份额抓有东说念主利益 的前提下，无需召开基金份额抓有东说念主大会，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致， 按照监管部门的要求履行稳健要领后在指定媒介上实时公告，并在更新的招募说 明书中列示。   (五)股票投资策略   本基金对中证新兴产业指数进行完全复制，在入手建仓期或者为申购资金建 仓时，本基金按照中证新兴产业指数各成份股所占权重慢慢买入。在买入经过中， 本基金采纳相应的来往策略缩小建仓成本，用功追踪裂缝最小化。在投资运作过 程中，本基金以标的指数权重为法式配置个股，并进行应时颐养。但在因稀奇情 况（如流动性不及等）导致无法取得富饶数目的股票时，基金治理东说念主将搭配使用 其他合理方法进行稳健的替代。   （1）组合颐养原则   本基金为完全复制的指数型基金，基金所构建的指数化投资组合将根据基准 指数成份股偏激权重的变动而进行相应颐养。同期，本基金还将根据法律律例中 的投资比例限制、申购赎回变动情况、配股增发因素等变化，对基金投资组合进 行应时颐养，以保证基金净值增长率与事迹相比基准间的高度正相关和追踪裂缝 最小化。   当指数成份股发生显现负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金治理东说念主将按照基金份额抓有东说念主利益优先的原则，空洞研究成份股的退 市风险、其在指数中的权重以及对追踪裂缝的影响，据此制定成份股替代策略， 并对投资组合进行相应颐养。   （2）组合颐养方法 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  基金合同   本基金所构建的指数化投资组合将如期根据中证新兴产业指数对其成份股 的颐养而进行相应的追踪颐养。本基金将按照标的指数对成份股偏激权重的颐养 有缱绻，在研究追踪裂缝风险的基础上，对股票投资组合进行相应颐养。   在一些稀奇情况下，咱们将稳健颐养投资标的。   ①根据指数编制功令，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行 成份股权重颐养时，本基金将根据标的指数权重比例的变化，进行相应颐养。   ②当标的指数成份股因停牌、流动性不及等因素导致基金无法按照指数权重 进行配置，基金治理东说念主将空洞研究追踪裂缝和投资者利益，遴聘相关股票进行适 当的替代。   ③根据本基金的申购赎回情况，对组合进行相应颐养，用功达到追踪裂缝最 小化。 追踪裂缝最小化的条件下，对基金财富组合进行稳健的颐养。   本基金遴聘其他中证新兴产业指数成份股或备选成份股构建替代成份股。   本基金对由于仓位限制、基金用度、成份股颐养、申购赎回等因素会产生的 追踪裂缝，采纳稳健策略进行修正。   （1）成份股权重策略   针对建仓时间仓位未达到主义水平、应付赎回、配股增发的现款预留引起仓 位不及、申购资金与分成资金等资金流入导致仓位不及、换股时间身分股操作引 起仓位变动等导致基金仓位低于基准而产生的追踪裂缝，该策略根据缩小追踪误 差的原则，通过掂量相应成份股的基本面和流动性，在指数成份股法式权重的基 础上进行微调。   （2）来往策略   针对由于基金治理费、托管费、来往用度、冲击成本等因素产生的追踪裂缝， 该策略主要通过在基金建仓和成份股颐养时，低买高卖或提前建仓以减小冲击成 本等进行修正。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                    基金合同   本基金主要通过“追踪裂缝”和“追踪偏离度”两个目的，对追踪裂缝进行 适度治理，确保基金对指数的细腻追踪。   本基金如期推断基金组合的追踪裂缝和追踪偏离度，确保单日基金追踪偏离 度不高于 0.35%，年度追踪裂缝不跳动 4%。稀奇情况下，本基金通过定性研究和 定量分析方法，对基金财富组合进行稳健颐养，以期在约定的风险承受限制之内， 尽量削弱追踪裂缝。   （六）债券投资策略   本基金采纳积极的债券投资治理策略。采纳从上至下的方式制定具体投资策 略，研究的主要因素是：宏不雅经济走势、资金供求情景、基础利率、债券收益率 弧线、市集波动等。基金治理东说念主将根据利率变化的大周期、市集运行的小周期和 中国债券市集的固定特点，联接基金申购赎回的情况，判断基金对流动性的需求， 制定相应的债券投资策略。   本基金债券投资主若是流动性治理的需要、获取稳健收益，因此债券投资以 流动性好，风险较小的短期政府债券为主；中国的债券市集处于推广阶段，品种 握住丰富、养殖器具有所加多，本基金的债券投资将贯注改进品种的遴聘和改进 器具的运用，以流动性好、风险低的品种行动投资主义。   (七)事迹相比基准   基金事迹相比基准=95%*中证新兴产业指数收益率 +5%*银行同行入款利率   中证新兴产业指数由中证指数有限公司编制并发布。该指数精选在上海证券 来往所和深圳证券来往所中上市的范围大、流动性好的 100 家新兴产业公司行动 样本，空洞反馈了沪深证券市集中新兴产业公司的举座发扬。   本基金以为，该事迹相比基准当今大概灵验地反馈本基金的风险收益特征。   若基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，由基金治理东说念主根据 标的指数变更情形履行对应稳健要领，并在颐养实施前依照《信息走漏办法》的 相关规定在中国证监会指定媒介上刊登公告。   如果今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集普遍接受的事迹 相比基准推出，或者是市集上出现愈加恰当用于本基金的事迹基准的股票指数 时，本基金不错在履行稳健要领后变更事迹相比基准，并在中国证监会指定的媒 介以及公司网站上公告。   (八)风险收益特征   本基金属于股票型基金，预期风险和预期收益高于货币市集基金、债券型基 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  基金合同 金以及搀杂型基金。本基金为指数型基金，细腻追踪中证新兴产业指数，具有和 标的指数所代表的股票市集同样的风险收益特征，属于证券投资基金中预期风险 较高、预期收益也较高的品种。   (九)投资限制   本基金的投资组合将衔命以下限制： 不得跳动该证券的10%； 本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的如期敞开基金）抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳动该上市公司可 流畅股票的 15%；本基金治理东说念主治理的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可 流畅股票，不得跳动该上市公司可流畅股票的 30%； 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理东说念主之外 的因素以至基金不相宜前款所规定比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性 受限财富的投资； 开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 抓一致；   基金治理东说念主应当自基金合同奏效之日起三个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。在相宜相关法律律例规定的前提下，除上述第6、7项之外， 因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等非本基金治理东说念主的因素以至基 金的投资组合不相宜上述规定的，基金治理东说念主应当在10个来往日内进行颐养。法 律律例或监管部门另有规定的，从其规定。   若法律律例或监管部门取消上述限制，履行稳健要领后，本基金投资可不受 上述规定限制。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   基金合同   (十)袒护行径   为顾惜基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金袒护从事下列行径： 的股票或者债券； 基金托管东说念主有其他要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   若法律律例或监管部门取消上述袒护性规定，履行稳健要领后，本基金投资 可不受上述规定限制。   (十一)基金治理东说念主代表基金期骗鼓舞权利的处理原则及方法 额抓有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。   (十二)基金的融资、融券   本基金不错根据相关法律律例和政策的规定进行融资、融券。   (十三)侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并酌量司帐师事 务所见识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲明书的规定。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                基金合同                    十三、基金的财产   (一)基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的万般有价证券、银行入款本息、基金应收申购 款以偏激他财富的价值总和。   (二)基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   (三)基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行入款账户，以基金托管东说念主的口头开立证券交 易计帐资金的结算备付金账户，以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券 账户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以偏激他基金 财产账户相寂寥。   (四)基金财产的刑事背负   基金财产寂寥于基金治理东说念主、基金托管东说念主和代销机构的固有财产，并由基金 托管东说念主守护。基金治理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的治理、运用或者其他情形而 取得的财产和收益归入基金财产。基金治理东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的约 定收取治理费、托管费以偏激他基金合同约定的其他用度。基金治理东说念主、基金托 管东说念主以其自有财产承担法律背负，其债权东说念主不得对基金财产期骗请求冻结、扣押 和其他权利。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章驱除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。   基金财产的债权，不得与基金治理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销； 不同基金财产的债权债务，不得互相抵销。   除依据《基金法》、基金合同偏激他相关规定刑事背负外，基金财产不得被刑事背负。 非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                基金合同                十四、基金财富的估值   （一）估值目的   基金财富的估值目的是客不雅、准确地反馈基金相关金融财富的公允价值，并 为基金份额提供计价依据。   （二）估值日   本基金的估值日为相关的证券来往时势的普通来往日，以及国度法律律例规 定需要对外走漏基金净值的非来往日。   （三）估值对象   基金照章领有的股票、债券、权证偏激他基金财富。   （四）估值方法  （1）上市股票的估值：   上市流畅股票按估值日其所在证券来往所的收盘价估值；估值日无来往的， 且最近来往日后经济环境未发生要紧变化，以最近来往日的收盘价估值；如果估 值日无来往，且最近来往日后经济环境发生了要紧变化的，将参考近似投资品种 的现行市价及要紧变化因素，颐养最近来往日收盘价，详情公允价值进行估值。   （2）未上市股票的估值：   ①首次刊行未上市的股票，采纳估值时期详情公允价值，在估值时期难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；   ②送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证 券来往所上市的吞并股票的估值价钱进行估值；   ③首次公开辟行有明确锁如期的股票，吞并股票在来往所上市后，按估值日 在证券来往所上市的吞并股票的估值价钱进行估值；   ④非公开辟行的且在刊行时明确一如期限锁如期的股票，按监管机构或行业 协会相关规定详情公允价值。   （3）在职何情况下，基金治理东说念主如采纳本项第（1）－（2）小项规定的方 法对基金财富进行估值，均应被以为采纳了稳健的估值方法。可是，如果基金管 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                基金合同 理东说念主以为按本项第（1）－（2）小项规定的方法对基金财富进行估值不可客不雅反 映其公允价值的，基金治理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能 反馈公允价值的价钱估值。   （4）国度有最新规定的，按其规定进行估值。   （1）在证券来往所市集挂牌来往且实行净价来往的债券按估值日收盘价估 值；估值日莫得来往的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化，按最近来往 日的收盘价估值；如果估值日无来往，且最近来往日后经济环境发生了要紧变化 的，将参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，颐养最近来往日收盘价， 详情公允价值进行估值。   （2）在证券来往所市集挂牌来往且未实行净价来往的债券按估值日收盘价 减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来往 的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化，按最近来往日债券收盘价减去债 券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无来往，且最近交 易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考近似投资品种的现行市价及要紧变化 因素，颐养最近来往日收盘价，详情公允价值进行估值。   （3）首次刊行未上市债券采纳估值时期详情的公允价值进行估值，在估值 时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）来往是以巨额来往方式转让的财富支抓证券，采纳估值时期详情公允 价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （5）在寰球银行间债券市集来往的债券、财富支抓证券等固定收益品种， 采纳估值时期详情公允价值。   （6）吞并债券同期在两个或两个以上市集来往的，按债券所处的市集分辩 估值。   （7）在职何情况下，基金治理东说念主如采纳本项第（1）－（6）小项规定的方 法对基金财富进行估值，均应被以为采纳了稳健的估值方法。可是，如果基金管 理东说念主以为按本项第（1）－（6）小项规定的方法对基金财富进行估值不可客不雅反 映其公允价值的，基金治理东说念主在空洞研究市集成交价、市集报价、流动性、收益 率弧线等多种因素基础上形成的债券估值，基金治理东说念主可根据具体情况与基金托 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                基金合同 管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （8）国度有最新规定的，按其规定进行估值。   （1）基金抓有的权证，从抓有说明日起到卖出日或行权日止，上市来往的 权证按估值日在证券来往所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得来往的，且 最近来往日后经济环境未发生要紧变化，按最近来往日的收盘价估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化 因素，颐养最近来往市价，详情公允价钱。   （2）首次刊行未上市的权证，采纳估值时期详情公允价值，在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因抓有股票而享有的配股权，以及罢手来往、但未行权的权证，采纳 估值时期详情公允价值进行估值。   （4）在职何情况下，基金治理东说念主如采纳本项第（1）－（3）项规定的方法 对基金财富进行估值，均应被以为采纳了稳健的估值方法。可是，如果基金治理 东说念主以为按本项第（1）－（3）项规定的方法对基金财富进行估值不可客不雅反馈其 公允价值的，基金治理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈 公允价值的价钱估值。   （5）国度有最新规定的，按其规定进行估值。   （1）股票指数期货合约以结算价钱进行估值。   （2）在职何情况下，基金治理东说念主如采纳本项第（1）小项规定的方法对基金 财富进行估值，均应被以为采纳了稳健的估值方法。可是，如果基金治理东说念主以为 按本项第（1）小项规定的方法对基金财富进行估值不可客不雅反馈其公允价值的， 基金治理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价 格估值。   （3）国度有最新规定的，按其规定进行估值。   （五）估值要领   基金日常估值由基金治理东说念主进行。基金治理东说念主完成估值后，将估值效果发送 东吴中证新兴产业指数证券投资基金               基金合同 基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律律例、《基金合同》规定的估值方法、时候、程 序进行复核，复核无误后反馈给基金治理东说念主；月末、年中庸年末估值复核与基金 司帐账目的查对同期进行。   （六）估值失误的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、稳健、合理的设施确保基金财富估值 的准确性、实时性。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作经过中，如果由于基金治理东说念主或基金托管东说念主或注册登记机构或代 销机构或投资者自身的裂缝变成差错，导致其他当事东说念主遭遇损失的，差错的背负 东说念主应当对由于该差错遭遇损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则” 给予抵偿，承担抵偿背负。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因时期原因引起的差错，若系同 行业现存时期水平不可预想、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规 定践诺。   由于不可抗力原因变成投资者的来往贵寓灭失或被失误处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿背负，但因该差 错取得不当得利确当事东说念主仍应负有返还不当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，差错背负方应实时合作各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错背负方承担；由于差错背负方 未实时更正已产生的差错，给当事东说念主变成损失的，由差错背负方承担；若差错责 任方一经积极合作，况且有协助义务确当事东说念主有富饶的时候进行更正而未更正， 则其应当承担相应抵偿背负。差错背负方莽撞更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保差错已得到更正；   （2）差错的背负方对可能导致相关当事东说念主的径直损失认真，不合波折损失 认真，况且仅对差错的相关径直当事东说念主认真，不合第三方认真；   （3）因差错而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但差 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   基金合同 错背负方仍莽撞差错认真。如果由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还 不当得利变成其他当事东说念主的利益损失，则差错背负方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对取得不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的 权利；如果取得不当得利确当事东说念主一经将此部分不当得利返还给受损方，则受损 方应当将其一经取得的抵偿额加上一经取得的不当得利返还的总和跳动其实践 损失的差额部分支付给差错背负方；   （4）差错颐养采纳尽量还原至假定未发生差错的正确情形的方式；   （5）差错背负方断绝进行抵偿时，如果因基金治理东说念主的行径变成基金财产 损失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金治理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主的行 为变成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金管 理东说念主和托管东说念主之外的第三方变成基金财产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金管 理东说念主认真向差错方追偿；   （6）如果出现差错确当事东说念主未按规定对受损方进行抵偿，况且依据法律法 规、基金合同或其他规定，基金治理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方 承担了抵偿背负，则基金治理东说念主有权向有背负确当事东说念主进行追索，并有权要求其 抵偿或补偿由此发生的用度和遭遇的损失；   （7）按法律律例规定的其他原则处理差错。   差错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明差错发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据差错发生的原因确 定差错的背负方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错变成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的背负方进行更正和赔 偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构来往数据的，由基 金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向相关当事东说念主进行说明。   （1）当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为基 金份额净值失误；基金份额净值出现失误时，基金治理东说念主应当立即赐与纠正，通 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  基金合同 报基金托管东说念主，并采纳合理的设施小心损失进一步扩大；当失误达到或跳动基金 财富净值的 0.25%时，基金治理公司应当实时陈说基金托管东说念主并报中国证监会； 失误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告、通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；当发生净值推断失误时，由基金治理东说念主认真处理，由此给 基金份额抓有东说念主和基金变成损失的，应由基金治理东说念主先行赔付，基金治理东说念主按差 错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当基金份额净值推断差错给基金和基金份额抓有东说念主变成损失需要进行 抵偿时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的背负，经说明 后按以下要求进行抵偿：   ① 本基金的基金司帐背负方由基金治理东说念主担任，与本基金相关的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金司帐背负方的建 议践诺，由此给基金份额抓有东说念主和基金变成的损失，由基金治理东说念主认真赔付；   ② 若基金治理东说念主推断的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，而 且基金托管东说念主未对推断经过提议疑义或要求基金治理东说念主书面讲明，份额净值出错 且变成基金份额抓有东说念主损失的，应根据法律律例的规定对投资者或基金支付抵偿 金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金额，其中基金治理东说念主承担 50%，基金托 管东说念主承担 50%；   ③ 如基金治理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的推断效果，固然屡次再行 推断和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以 基金治理东说念主的推断效果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金变成的损失，由 基金治理东说念主认真赔付；   ④ 由于基金治理东说念主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值推断失误而引起的基金份额抓有东说念主和基金的损失， 由基金治理东说念主认真赔付。   （3）基金治理东说念主和基金托管东说念主由于各自时期系统成就而产生的净值推断尾 差，以基金治理东说念主推断效果为准。   （4）前述内容如法律律例或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业有 通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   基金合同 财富价值时； 基金份额抓有东说念主的利益，已决定蔓延估值； 不可出售或评估基金财富的； 说明后，基金治理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的说明   用于基金信息走漏的基金财富净值和基金份额净值由基金治理东说念主认真推断， 基金托管东说念主认真进行复核。基金治理东说念主应于每个使命日来往结果后将当日的净值 推断效果发送给基金托管东说念主（封锁式基金为每周五）。基金托管东说念主对净值推断结 果复核说明后发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主依据本基金合同和相关法律律例 的规定对基金净值赐与公布。   基金份额净值的推断精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另 有规定的，从其规定。   （九）稀奇情形的处理 第（7）项、权证估值方法的第（4）项、股票指数期货合约估值方法的第（2） 项进行估值时，所变成的裂缝不行动基金财富估值失误处理。 由于其他不可抗力原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主固然一经采纳必要、稳健、合 理的设施进行查验，可是未能发现该失误而变成的基金份额净值推断失误，基金 治理东说念主、基金托管东说念主不错免除抵偿背负。但基金治理东说念主、基金托管东说念主应积极采纳 必要的设施摒弃由此变成的影响。   （十）实施侧袋机制时间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                基金合同 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   基金合同               十五、基金的用度与税收   (一)基金用度的种类   (二)上述基金用度由基金治理东说念主在法律律例规定的范围内按照公允的市集 价钱详情，法律律例和基金合同另有规定时从其规定。   (三)基金用度计提方法、计提法式和支付方式   在频繁情况下，基金治理费按前一日基金财富净值的年费率计提。推断方法 如下：   H＝E×年治理费率÷往常天数，本基金年治理费率为 1%   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日基金财富净值   基金治理费逐日计提，按月支付。由基金治理东说念主向基金托管东说念主发送基金治理 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个使命日内从基金财产中一次 性支付给基金治理东说念主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的年费率计提。推断方法 如下：   H＝E×年托管费率÷往常天数，本基金年托管费率为 0.15%   H 为逐日应计提的基金托管费 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                    基金合同   E 为前一日基金财富净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金治理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个使命日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东说念主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。 议的规定，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。   (四)不列入基金用度的表情   基金治理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 基金召募时间所发生的信息走漏费、讼师费和司帐师费以偏激他用度不从基金财 产中支付，基金收取认购费的，不错从认购费中列支。   标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金治理东说念主承担，不得从基金 财产中列支。   (五)基金治理东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况颐养基金治理费率和基 金托管费率。缩小基金治理费率和基金托管费率，毋庸召开基金份额抓有东说念主大会。 基金治理东说念主必须依摄影关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒介和基金治理 东说念主网站上刊登公告。   (六)实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募讲明书的规定。   (七)基金税收   基金和基金份额抓有东说念主根据国度法律律例的规定，履行征税义务。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   基金合同               十六、基金的收益与分派   (一) 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额；基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   (二)基金可供分派利润   基金可供分派利润指松手收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已兑现收益的孰低数。   (三)收益分派原则   本基金收益分派应衔命下列原则： 次，每份基金份额每次分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额可供分派 利润的 10%；若基金合同奏效不悦 3 个月，可不进行收益分派； 后不可低于面值； 遴聘现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本 基金默许的收益分派方式是现款分成；   在不影响投资者利益的情况下，基金治理东说念主可在法律律例允许的前提下酌情 颐养以上基金收益分派原则，此项颐养不需要召开基金份额抓有东说念主大会，但应于 变更实施日前在指定媒介和基金治理东说念主网站公告。   (四)收益分派有缱绻   基金收益分派有缱绻中应载明基金收益分派基准日可供分派利润、基金收益分 配对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   (五)收益分派有缱绻的详情、公告与实施 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 基金合同 理东说念主于 2 日内在指定媒介及基金治理东说念主网站公告。 日。在分派有缱绻公布后(依据具体有缱绻的规定)，基金治理东说念主就支付的现款红利向 基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金治理东说念主的指示实时进行分成资金 的划付。   （六）收益分派中发生的用度   收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者 的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，注册登记机 构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的推断方法， 依照《业务功令》践诺。   （七）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书的规定。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                        基金合同               十七、基金的司帐和审计   (一)基金的司帐政策 奏效所在的司帐年度，基金合同奏效少于 3 个月，不错并入下一个司帐年度； 司帐核算，按摄影关规定编制基金司帐报表； 并书面说明。   (二)基金的审计 注册司帐师对本基金年度财务报表偏激他规定事项进行审计。司帐师事务所偏激 注册司帐师与基金治理东说念主、基金托管东说念主互相寂寥。 管东说念主同意。 托管东说念主(或基金治理东说念主)同意后不错更换。基金治理东说念主应当依据相关规定在指定媒 介上公告。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  基金合同                十八、基金的信息走漏   (一)本基金的信息走漏应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 基金合同偏激他相关规定。   (二)信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主偏激日常机构等法律、行政律例和中国证监会规定的当然 东说念主、法东说念主和作恶东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的规定走漏基金信息，并保证所走漏信息简直切性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规定时候内，将应予走漏的基金信 息通过中国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者大概按照基金合同 约定的时候和方式查阅或者复制公开走漏的信息贵寓。   (三)本基金信息走漏义务东说念主在承诺公开走漏的基金信息时，不得有下列行径：   (四)本基金公开走漏的信息应采纳汉文文本。同期采纳外文文本的，基金信 息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开走漏的信息采纳阿拉伯数字；除至极讲明外，货币单元为东说念主民币元。   (五)公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括： 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 基金合同   基金召募苦求经中国证监会核准后，基金治理东说念主在基金份额发售 3 日前，将 招募讲明书、基金合同撮要登载在指定媒介和基金治理东说念主网站上；基金治理东说念主、 基金托管东说念主应当将基金合同、托管条约登载在网站上。   (1)招募讲明书应当最大限制地走漏影响基金投资者决策的全部事项，讲明 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特点、风险揭示、信息走漏及 基金份额抓有东说念主事迹等内容。本基金合同奏效后，基金招募讲明书的信息发生重 大变更的，基金治理东说念主应当在三个使命日内，更新基金招募讲明书并登载在指定 网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。 基金隔断运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募讲明书。   (2)基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 抓有东说念主大会召开的功令及具体要领，讲明基金家具的特点等触及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。   (3)托管条约是界定基金托管东说念主和基金治理东说念主在基金财产守护及基金运作监 督等行动中的权利、义务关系的法律文献。   (4)基金家具贵寓概若是基金招募讲明书的撮要文献，用于向投资者提供简 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵寓概要的信息发生要紧变 更的，基金治理东说念主应当在三个使命日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的， 基金治理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金治理东说念主不再更新基金家具 贵寓概要。   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制发售公告，并在走漏招募说 明书确当日登载于指定媒介和基金治理东说念主网站上。   基金治理东说念主应当在本基金合同奏效的次日在指定媒介和基金治理东说念主网站上 登载基金合同奏效公告。   基金治理东说念主应于申购入手日、赎回入手日前在指定媒介及基金治理东说念主网站上 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  基金合同 公告。   本基金合同奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应当 至少每周在指定网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过指定网站、销售机构网站或者营业网点走漏敞开日的基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年 度论述登载在指定网站上，并将年度论述教唆性公告登载在指定报刊上。基金年 度论述中的财务司帐论述应当经过具有证券、期货相关业务经验的司帐师事务所 审计。   基金治理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将 中期论述登载在指定网站上，并将中期论述教唆性公告登载在指定报刊上。   基金治理东说念主应当在季度结果之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度论述， 将季度论述登载在指定网站上，并将季度论述教唆性公告登载在指定报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度论述、中期报 告或者年度论述。   如论述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者利益，基金治理东说念主至少应当在如期论述“影响投资者决策 的其他进犯信息”项下走漏该投资者的类别、论述期末抓有份额及占比、论述期 内抓有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的稀奇情形除外。   本基金抓续运作经过中，基金治理东说念主应当在基金年度论述和中期论述中走漏 基金组合股产情况偏激流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，相关信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时论述书， 并登载在指定报刊和指定网站上。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                    基金合同   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：   (1)基金份额抓有东说念主大会的召开及决定的事项；   (2)基金合同隔断、基金计帐；   (3)调遣基金运作方式、基金合并；   (4)更换基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事 务所；   (5)基金治理东说念主托付基金事迹机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 事项，基金托管东说念主托付基金事迹机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   (6)基金治理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   (7)基金治理东说念主变更抓有百分之五以上股权的鼓舞、基金治理东说念主的实践适度 东说念主变更；   (8)基金召募期延长或提前结果召募；   (9)基金治理东说念主的高等治理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主有利基金托管部门 认真东说念主发生变动；   (10)基金治理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳动百分之五十，基金治理东说念主、 基金托管东说念主有利基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之 三十；   (11)触及基金财产、基金治理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   (12)基金治理东说念主或其高等治理东说念主员、基金司理因基金治理业务相关行径受到 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有利基金托管部门认真东说念主因基金托管 业务相关行径受到要紧行政处罚、刑事处罚；   (13)基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、 实践适度东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来往事项，但中国证监会另有规定的除外；   (14)基金收益分派事项；   (15)治理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提法式、计提方式和费率发 生变更；   (16)基金份额净值计价失误达基金份额净值百分之零点五； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                    基金合同   (17)本基金入手办理申购、赎回；  （18）本基金发生多量赎回并宽限办理；   (19)本基金荟萃髻生多量赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；   (20)本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   (21)基金推出新业务或事迹；   （22）发生触及本基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等要紧事 项时；   (23)基金信息走漏义务东说念主以为可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   在本基金合同存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在市集时髦传的音信 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额 抓有东说念主权益的，相关信息走漏义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开澄澈，并 将相关情况立即论述中国证监会。   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并 赐与公告。召开基金份额抓有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 30 日公告基金份 额抓有东说念主大会的召开时候、会议体式、审议事项、议事要领和表决方式等事项。   基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会，基金治理东说念主、基金托管 东说念主对基金份额抓有东说念主大会决定的事项不照章履行信息走漏义务的，召集东说念主应当履 行相关信息走漏义务。   基金合同隔断的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐论述。基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在指定网站上， 并将计帐论述教唆性公告登载在指定报刊上。   本基金实施侧袋机制的，相关信息走漏义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募讲明书的规定进行信息走漏，详见招募讲明书的规定。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                基金合同   (六)信息走漏事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏治理轨制，指定有利部门及 高等治理东说念主员认真治理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当相宜中国证监会相关基金信息 走漏内容与样式准则等律例的规定。   基金托管东说念主应当按摄影关法律律例、中国证监会的规定和基金合同的约定， 对基金治理东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱、 基金如期论述、更新的招募讲明书、基金家具贵寓概要、基金计帐论述等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子说明。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊走漏本基金信息。 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证相关报送信息简直切、准确、好意思满、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他众人媒介走漏信息，可是其他众人媒介不得早于指定媒介走漏信息，况且 在不同媒介上走漏吞并信息的内容应当一致。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金普通投资操作的前提下，自主进步信息走漏事迹的质料。具体要求应当相宜中 国证监会及自律功令的相关规定。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。   (七)信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   (八)本基金信息走漏事项以法律律例规定及本章爽气定的内容为准。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  基金合同       十九、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   (一)基金合同的变更 额抓有东说念主大会的，基金合同变更的内容应经基金份额抓有东说念主大会决议通过，并依 法报中国证监会核准，自中国证监会核准之日起奏效。 基金托管东说念主同意变更后公布经矫正的基金合同，并报中国证监会备案：   (1)调低基金治理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额抓有东说念主承担的 用度；   (2)在法律律例和本基金合同规定的范围内颐养基金的申购费率、调低赎回 费率或变更或加多收费方式；   (3)因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系；   (5)基金合同的修改对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响；   (6)按照法律律例或本基金合同规定不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   (二)本基金合同的隔断   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将隔断： 的因素以至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 治理东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对措置有缱绻进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   (三)基金财产的计帐 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  基金合同   (1)基金合同隔断后，成立基金计帐小组，基金计帐小组在中国证监会的监 督下进行基金计帐。   (2)基金计帐小组成员由基金治理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券相关业务 经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金计帐小组不错聘 用必要的使命主说念主员。   (3)基金计帐小组认真基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。基金清 算小组不错照章进行必要的民事行动。   (1)基金合同隔断时，由基金计帐小组统一接管基金财产；   (2)对基金财产进行清理和说明；   (3)对基金财产进行估价和变现；   (4)制作计帐论述；   (5)聘用司帐师事务所对计帐论述进行审计；   (6)聘用讼师事务所对计帐论述出具法律见识书；   (7)将基金计帐效果论述中国证监会；   (8)公布基金计帐论述；   (9)对基金剩余财产进行分派。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐经过中发生的系数合理用度，清 算用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)璧还基金债务；   (4)按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项规定璧还前，不分派给基金份额抓有东说念主。   基金财产计帐论述于基金合同隔断并报中国证监会备案后 5 个使命日内由 基金计帐小组公告；计帐经过中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐效果 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  基金合同 经具有证券、期货相关业务经验的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律见识 书后，由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告，基金财产计帐小组应当将 计帐论述登载在指定网站上，并将计帐论述教唆性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                基金合同                    二十、负约背负   (一)基金治理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经过中，违背本基金合同约 定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主变成损伤的，应当分辩对各自的行径照章承 担抵偿背负；因共同行径给基金财产或者基金份额抓有东说念主变成损伤的，应当承担 连带抵偿背负。可是发生下列情况的，当事东说念主不错免责： 为或不行动而变成的损失等； 变成的损失等。   (二)基金合同当事东说念主违背基金合同，给其他当事东说念主变成经济损失的，应当承 担抵偿背负。在发生一方或多方负约的情况下，基金合同能连续履行的，应当继 续履行。   (三)本基金合同当事一方负约后，其他当事东说念主应当采纳稳健设施小心损失的 扩大；莫得采纳稳健设施以至损失扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。守约方 因小心损失扩大而开销的合理用度由负约方承担。   (四)因当事东说念主之一负约而导致其他当事东说念主损失的，基金份额抓有东说念主应先于其 他受损方取得抵偿。   （五）由于不可抗力，基金治理东说念主和基金托管东说念主固然一经采纳必要、稳健、 合理的设施进行查验，可是未能发现该失误的，由此变成基金财产或基金投资者 损失，基金治理东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿背负。但基金治理东说念主和基金托管东说念主 应当积极采纳必要的设施摒弃由此变成的影响。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金               基金合同                    二十一、争议的处理   对于因本基金合同产生或与本基金合同相关的争议，基金合同当事东说念主应尽量 通过协商、融合阶梯措置。不肯或者不可通过协商、融合措置的，任何一方均有 权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会 届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对当事 东说念主均有拘谨力。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连续忠实、勤勉、尽责 地履行基金合同规定的义务，顾惜基金份额抓有东说念主的正当权益。   本基金合同适用中华东说念主民共和国法律并从其解说。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 基金合同               二十二、基金合同的遵守   基金合同是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系的法 律文献。   (一)本基金合同经基金治理东说念主和基金托管东说念主加盖公章以及两边法定代表东说念主 或法定代表东说念主授权的代理东说念主署名，在基金召募结果，基金备案手续办理收场，并 获中国证监会书面说明后奏效。基金合同的灵验期自其奏效之日起至该基金财产 计帐效果报中国证监会批准并公告之日止。   (二)本基金合同自奏效之日起对包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓 有东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。   (三)本基金合同原本一式六份，除上报相关监管部门两份外，基金治理东说念主和 基金托管东说念主各抓有两份。每份均具有同等的法律遵守。   (四)本基金合同可印制成册，供基金投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、代销 机构和注册登记机构办公时势查阅。基金合同要求及内容应以基金合同原本为准。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金               基金合同                    二十三、其他事项   本基金合同如有未尽事宜，由本基金合同当事东说念主各方按相关法律律例和规定 协商措置。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                        基金合同                 二十四、基金合同内容撮要   一、基金合同当事东说念主的权利与义务   (一)基金治理东说念主   称号：东吴基金治理有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易测验区银城路 117 号 9 楼 901、902 室   办公地址：上海市浦东新区银城路 117 号瑞明大厦 9F   邮政编码：200120   法定代表东说念主：邓晖   成飞快间：2004 年 9 月 2 日   批准设立机关：中国证券监督治理委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】132 号   组织体式：有限背负公司（国内合股）   注册成本：1 亿元东说念主民币   存续时间：抓续策划   （1）自本基金合同奏效之日起，依摄影关法律律例和本基金合同的规定独 立运用基金财产；   （2）依照本基金合同取得基金治理东说念主报答以及法律律例规定或中国证监会 批准的其他用度；   （3）依摄影关规定为基金的利益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （4）在相宜相关法律律例和本基金合同的前提下，制订和颐养相关基金认 购、申购、赎回、调遣、非来往过户、转托管等业务的功令，决定基金的除调高 托管费和治理费之外的费率结构和收费方式；   （5）根据本基金合同及相关规定监督基金托管东说念主，对于基金托管东说念主违背了 本基金合同或相关法律律例规定的行径，对基金财产、其他基金当事东说念主的利益造 成要紧损失的情形，应实时申报中国证监会和银行业监督治理机构，并采纳必要 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  基金合同 设施保护基金及相关基金当事东说念主的利益；   （6）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和调遣苦求；   （7）自行担任基金注册登记机构或遴聘、更换注册登记机构，并对注册登 记机构的代理行径进行必要的监督和查验；   （8）遴聘、更换代销机构，并依据销售代理条约和相关法律律例，对其行 为进行必要的监督和查验；   （9）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （10）照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （11）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供事迹的外部机构；   （12）根据国度相关规定，在法律律例允许的前提下，以基金的口头照章为 基金融资、融券；   （13）法律律例规定的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者托付经由证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以诚笃信用、勤勉尽责的原则治理和运用基 金财产；   （4）配备富饶的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划方式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产互相寂寥，对所治理的不同基金财产 分辩治理，分辩记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他相关规定外，不得为我方及任何第 三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）推断并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回价钱；   （9）采纳稳健合理的设施使推断基金份额认购、申购、赎回价钱的方法符 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 基金合同 合基金合同等法律文献的规定；   （10）按规定受理基金份额的申购和赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （11）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述；   （12）编制季度论述、中期论述和年度论述；   （13）严格按照《基金法》、基金合同偏激他相关规定，履行信息走漏及报 告义务；   （14）保守基金买卖微妙，不得泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金 法》、基金合同偏激他相关规定另有规定外，在基金信息公开走漏前应予守密， 不得向他东说念主泄露；   （15）按照基金合同的约定详情基金收益分派有缱绻，实时向基金份额抓有东说念主 分派收益；   （16）依据《基金法》、基金合同偏激他相关规定召集基金份额抓有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （17）保存基金财产治理业务行动的记载、账册、报表和其他相关贵寓；   （18）以基金治理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益期骗诉讼权利或者实施 其他法律行径；   （19）组织并投入基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东说念主正当权 益，应当承担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而免除；   （21）基金托管东说念主违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿；   （22）按规定向基金托管东说念主提供基金份额抓有东说念主名册贵寓；   （23）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （24）靠近终结、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会 并陈说基金托管东说念主；   （25）践诺奏效的基金份额抓有东说念主大会的决定；   （26）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的行动；   （27）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗鼓舞权利，为基金的利 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   基金合同 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和径直管 理；   （28）法律律例、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。   (二)基金托管东说念主   称号：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   法定代表东说念主：谷澎   成飞快间：2009 年 1 月 15 日   注册成本：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续时间：抓续策划   基金托管经验批准文号：中国证监会证监基字199823 号   （1）取得基金托管费；   （2）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作；   （3）自本基金合同奏效之日起，照章守护基金财产；   （4）在基金治理东说念主更换时，提名新任基金治理东说念主；   （5）根据本基金合同及相关规定监督基金治理东说念主，对于基金治理东说念主违背本 基金合同或相关法律律例规定的行径，对基金财产、其他基金合同当事东说念主的利益 变成要紧损失的情形，应实时申报中国证监会，并采纳必要设施保护基金及相关 基金合同当事东说念主的利益；   （6）照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （7）按规定取得基金份额抓有东说念主名册；   （8）法律律例规定的其他权利。   （1）以诚笃信用、勤勉尽责的原则抓有并安全守护基金财产；   （2）设立有利的基金托管部，具有相宜要求的营业时势，配备富饶的、合 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，认真基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 基金合同 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相寂寥；对所托管的不同基金财产分辩成就账户，寂寥核算，分账管 理，保证不同基金之间在名册登记、账户成就、资金划拨、账册记载等方面互相 寂寥；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他相关规定外，不得为我方及任何第 三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金治理东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关笔据；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；   （7）保守基金买卖微妙。除《基金法》、基金合同偏激他相关规定另有规定 外，在基金信息公开走漏前应予守密，不得向他东说念主泄露；   （8）对基金财务司帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具见识，说 明基金治理东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金 治理东说念主有未践诺基金合同规定的行径，还应当讲明基金托管东说念主是否采纳了稳健的 设施；   （9）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他相关贵寓不少于 15 年；   （10）按照基金合同的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （11）办理与基金托管业务行动相关的信息走漏事项；   （12）复核、审查基金治理东说念主推断的基金财富净值、基金份额净值和基金份 额申购、赎回价钱；   （13）按照规定监督基金治理东说念主的投资运作；   （14）按规定制作相关账册并与基金治理东说念主查对；   （15）依据基金治理东说念主的指示或相关规定向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （16）按照规定召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金份额抓有东说念主照章自行召 集基金份额抓有东说念主大会；   （17）因违背基金合同导致基金财产损失，应允担抵偿背负，其抵偿背负不 因其退任而免除； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                基金合同   （18）按规定监督基金治理东说念主按照法律律例规定和基金合同履行其义务，基 金治理东说念主因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金向基金治理东说念主追偿；   （19）根据本基金合同和托管条约规定建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （20）投入基金财产计帐组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分 配；   （21）靠近终结、照章被驱除、歇业或者由接管东说念主接管其财富时，实时论述 中国证监会和中国银监会，并陈说基金治理东说念主；   （22）践诺奏效的基金份额抓有东说念主大会的决定；   （23）法律律例、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。   (三)基金份额抓有东说念主   基金投资者自依招募讲明书、基金合同取得基金份额即成为基金份额抓有东说念主 和基金合同当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额，其抓有基金份额的行径 自己即标明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额抓有东说念主行动基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有规定或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当 权益。 有东说念主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；   （7）监督基金治理东说念主的投资运作；   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金份额代销机构损伤其正当权益的行 为照章拿告状讼；   （9）法律律例和基金合同规定的其他权利。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   基金合同 有东说念主的义务包括但不限于：   （1）征服法律律例、基金合同偏激他相关规定；   （2）缴纳基金认购、申购款项及法律律例、基金合同和招募讲明书规定的 用度；   （3）在抓有的基金份额范围内，承担基金耗损或者基金合同隔断的有限责 任；   （4）不从事任何有损基金偏激他基金份额抓有东说念主正当权益的行动；   （5）践诺奏效的基金份额抓有东说念主大会决议；   （6）征服基金治理东说念主、基金托管东说念主及销售机构和注册登记机构的相关来往 及业务功令；   （7）返还在基金来往经过中因任何原因，自基金治理东说念主、基金托管东说念主及基 金治理东说念主的代理东说念主处取得的不当得利；   （8）法律律例和基金合同规定的其他义务。   （四）本基金合同当事东说念主各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金账 户称号而有所蜕变。      二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的要领和功令   (一)基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主或基金份额抓有东说念主的正当授权 代表共同组成。除法律律例另有规定或基金合同另有约定外，基金份额抓有东说念主抓 有的每一基金份额领有对等的投票权。   (二)召开事由   (1)隔断基金合同；   (2)调遣基金运作方式；   (3)变更基金类别；   (4)变更基金投资主义、投资范围或投资策略；   (5)变更基金份额抓有东说念主大会议事要领；   (6)更换基金治理东说念主、基金托管东说念主；   (7)提高基金治理东说念主、基金托管东说念主的报答法式。但根据法律律例的要求提高 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   基金合同 该等报答法式的除外；   (8)本基金与其他基金的合并；   (9)对基金合同当事东说念主权利、义务产生要紧影响，需召开基金份额抓有东说念主大 会的变更基金合同等其他事项；   (10)法律律例、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 召开基金份额抓有东说念主大会：   (1)调低基金治理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额抓有东说念主承担的 用度；   (2)在法律律例和本基金合同规定的范围内颐养基金的申购费率、调低赎回 费率或变更收费方式；   (3)因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；   (5)基金合同的修改对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响；   (6)按照法律律例或本基金合同规定不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情 形。   (三)召集东说念主和召集方式 东说念主召集。基金治理东说念主未按规定召集或者不可召集时，由基金托管东说念主召集。 提议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 自行召集。 必要召开基金份额抓有东说念主大会的，应当向基金治理东说念主提议书面提议。基金治理东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金 份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  基金合同 抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额 抓有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 抓有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，代表基金份额 10%以上的 基金份额抓有东说念主有权自行召集基金份额抓有东说念主大会，但应当至少提前 30 日向中 国证监会备案。 金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干涉。   (四)召开基金份额抓有东说念主大会的陈说时候、陈说内容、陈说方式 时候、地点、方式和权益登记日。召开基金份额抓有东说念主大会，召集东说念主必须于会议 召开日前 30 日在指定媒介网站公告。基金份额抓有东说念主大领会知须至少载明以下 内容：   (1)会议召开的时候、地点和出席方式；   (2)会议拟审议的主要事项；   (3)会议体式；   (4)议事要领；   (5)有权出席基金份额抓有东说念主大会的权益登记日；   (6)授权托付书的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份、代理权限和代理灵验 期限等)、投递时候和地点；   (7)表决方式；   (8)会务常设研究东说念主姓名、电话；   (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   (10)召集东说念主需要陈说的其他事项。 表决方式，并在会议陈说中讲明本次基金份额抓有东说念主大会所采纳的具体通信方 式、托付的公证机关偏激研究方式和研究东说念主、书面抒发见识的寄交的截止时候和 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                    基金合同 收取方式。 面表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈说基金管 理东说念主到指定地点对书面表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主， 则应另行书面陈说基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对书面表决见识的计票 进行监督。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决见识的计票进行监督 的，不影响计票和表决效果。   (五)基金份额抓有东说念主出席会议的方式   (1)基金份额抓有东说念主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。   (2)现场开会由基金份额抓有东说念主本东说念主出席或通过授权托付书录用其代理东说念主出 席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，基金治理东说念主或基 金托管东说念主拒不派代表出席的，不影响表决遵守。   (3)通信方式开会指按照本基金合同的相关规定以通信的书面方式进行表 决。   (1)现场开会方式   在同期相宜以下条件时，现场会议方可举行： 部灵验笔据所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%， 下同）； 东说念主抓有基金份额的笔据及授权托付等文献相宜相关法律律例和基金合同及会议 陈说的规定，况且抓有基金份额的笔据与基金治理东说念主抓有的登记贵寓相符。   未能称心上述条件的情况下，则召集东说念主可另行详情并公告再行开会的时候 (至少应在 25 个使命日后)和地点，但详情有权出席会议的基金份额抓有东说念主经验 的权益登记日不变。   (2)通信开会方式   在同期相宜以下条件时，通信会议方可举行： 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   基金合同 教唆性公告； 机关的监督下按照会议陈说规定的方式收取和统计基金份额抓有东说念主的书面表决 见识，基金治理东说念主或基金托管东说念主经陈说拒不投入收取和统计书面表决见识的，不 影响表决遵守； 所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上； 表，同期提交的抓有基金份额的笔据和受托出席会议者出具的托付东说念主抓有基金份 额的笔据和授权托付书等文献相宜法律律例、基金合同和会议陈说的规定，并与 注册登记机构记载相符；   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东说念主可另行详情并公告再行表决的时 间(至少应在 25 个使命日后)，且详情有权出席会议的基金份额抓有东说念主经验的权 益登记日不变。   (六)议事内容与要领   (1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额抓有东说念主大会事由所触及的内 容以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会筹商的其他事项。   (2)基金治理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并抓有权益登记日本基金总份额 10% 以上的基金份额抓有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议陈说前就召开事由向大会召 集东说念主提交需由基金份额抓有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议陈说发出后向 大会召集东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 35 日提交召集东说念主。召 集东说念主对于临时提案应当在大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当 顺延并保证至少与临时提案公告日历有 30 日的间隔期。   (3)对于基金份额抓有东说念主提交的提案(包括临时提案)，大会召集东说念主应当按照 以下原则对提案进行审核：   关联性。大会召集东说念主对于基金份额抓有东说念主提案触及事项与基金有径直关系， 况且不超出法律律例和基金合同规定的基金份额抓有东说念主大会权柄范围的，应提交 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  基金合同 大会审议；对于不相宜上述要求的，不提交基金份额抓有东说念主大会审议。如果召集 东说念主决定不将基金份额抓有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额抓有东说念主大会 上进行解说和讲明。   要领性。大会召集东说念主不错对基金份额抓有东说念主的提案触及的要领性问题作出决 定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变 更的，大会主抓东说念主不错就要领性问题提请基金份额抓有东说念主大会作出决定，并按照 基金份额抓有东说念主大会决定的要领进行审议。   (4)单独或合并抓有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额抓有东说念主提交 基金份额抓有东说念主大会审议表决的提案、基金治理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额抓 有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额抓有东说念主大会审议通过，就吞并提案再次 提请基金份额抓有东说念主大会审议，其时候间隔不少于 6 个月。法律律例另有规定的 除外。   (5)基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的陈说后，如果需要对原有 提案进行修改，应当最迟在基金份额抓有东说念主大会召开日前 30 日公告。不然，会 议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   (1)现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主抓东说念主按照规定要领晓谕会议议事要领及 看重事项，详情和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经筹商后进行表决， 经正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由基金治理东说念主授权代表主抓。在基金治理东说念主授权代表未能主抓大会的情 况下，由基金托管东说念主授权代表主抓；如果基金治理东说念主和基金托管东说念主授权代表均未 能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主以所代表的基金份额 50% 以上多数选举产生别称代表行动该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金治理东说念主 和基金托管东说念主不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作 出的决议的遵守。   召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名(或 单元称号)、身份证号码、住所地址、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名(或单元称号)等事项。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  基金合同   (2)通信方式开会   在通信表决开会的方式下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈说的 表决截止日历第 2 日在公证机构监督下由召集东说念主统计全部灵验表决并形成决议。   (七)决议形成的条件、表决方式、要领   (1)一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额抓有东说念主偏激代理东说念主所抓表决权的 50%以 上通过方为灵验，除下列(2)所规定的须以至极决议通过事项除外的其他事项均 以一般决议的方式通过；   (2)至极决议   至极决议须经出席会议的基金份额抓有东说念主及代理东说念主所抓表决权的三分之二 以上通过方为灵验；更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、调遣基金运作方式、提 前隔断基金合同必须以至极决议通过方为灵验。 案，并赐与公告。 口头相宜法律律例和会议陈说规定的书面表决见识即视为灵验的表决，表决见识 暧昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额抓有 东说念主所代表的基金份额总额。 开审议、逐项表决。   (八)计票   (1)如基金份额抓有东说念主大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，则基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议入手后晓谕在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理 东说念主中推举两名基金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 基金合同 票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会固然由基金治理东说念主或基金托管东说念主 召集，可是基金治理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议入手后晓谕在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中推举 3 名基 金份额抓有东说念主担任监票东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票 的遵守及表决效果。   (2)监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点，由大会主抓东说念主飞快 公布计票效果。   (3)如会议主抓东说念主对于提交的表决效果有怀疑，不错对投票数进行再行盘点； 如会议主抓东说念主未进行再行盘点，而出席会议的基金份额抓有东说念主或代理东说念主对会议主 抓东说念主晓谕的表决效果有异议，其有权在晓谕表决效果后立即要求再行盘点，会议 主抓东说念主应当立即再行盘点并公布再行盘点效果。再行盘点仅限一次。   (4)计票经过应由公证机关赐与公证。   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在 基金托管东说念主授权代表(如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主授权代表)的监 督下进行计票，并由公证机关对其计票经过赐与公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主 不派代表监督计票的，不影响计票遵守及表决效果。但基金治理东说念主或基金托管东说念主 应当至少提前两个使命日陈说召集东说念主，由召集东说念主邀请无径直厉害关系的第三方担 任监督计票东说念主员。   (九)基金份额抓有东说念主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时候、方式 日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额抓有东说念主大会决定的事项自中国 证监会照章核准或者出具无异议见识之日起奏效，并在奏效后方可践诺。 基金托管东说念主均有拘谨力。基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当践诺生 效的基金份额抓有东说念主大会的决定。 东说念主网站公告。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  基金合同 将公文凭全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   （十）实施侧袋机制时间基金份额抓有东说念主大会的稀奇约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主 和侧袋份额抓有东说念主分辩抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相关 基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主 抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的抓有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额抓有东说念主行动该次基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额抓有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分辩由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，吞并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   基金合同   侧袋机制实施时间，对于基金份额抓有东说念主大会的相关规定以本节稀奇约定内 容为准，本节莫得规定的适用本部分的相关规定。   三、基金收益分派原则、践诺方式   (一)基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额；基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   (二)基金可供分派利润   基金可供分派利润指松手收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已兑现收益的孰低数。   (三)收益分派原则   本基金收益分派应衔命下列原则： 次，每份基金份额每次分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额可供分派 利润的 10%；若基金合同奏效不悦 3 个月，可不进行收益分派； 后不可低于面值； 遴聘现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本 基金默许的收益分派方式是现款分成；   在不影响投资者利益的情况下，基金治理东说念主可在法律律例允许的前提下酌情 颐养以上基金收益分派原则，此项颐养不需要召开基金份额抓有东说念主大会，但应于 变更实施日前在指定媒介和基金治理东说念主网站公告。   (四)收益分派有缱绻   基金收益分派有缱绻中应载明基金收益分派基准日可供分派利润、基金收益分 配对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   (五)收益分派有缱绻的详情、公告与实施 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 基金合同 理东说念主于 2 日内在指定媒介及基金治理东说念主网站公告。 日。在分派有缱绻公布后(依据具体有缱绻的规定)，基金治理东说念主就支付的现款红利向 基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金治理东说念主的指示实时进行分成资金 的划付。   （六）收益分派中发生的用度   收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者 的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，注册登记机 构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的推断方法， 依照《业务功令》践诺。   （七）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书的规定。    四、与基金财产治理、运用相关用度的索要、支付方式与比例   (一)基金用度的种类 列支的其他用度。   (二)上述基金用度由基金治理东说念主在法律律例规定的范围内按照公允的市集 价钱详情，法律律例和基金合同另有规定时从其规定。   (三)基金用度计提方法、计提法式和支付方式   在频繁情况下，基金治理费按前一日基金财富净值的年费率计提。推断方法 如下： 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                    基金合同   H＝E×年治理费率÷往常天数，本基金年治理费率为 1%   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日基金财富净值   基金治理费逐日计提，按月支付。由基金治理东说念主向基金托管东说念主发送基金治理 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个使命日内从基金财产中一次 性支付给基金治理东说念主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的年费率计提。推断方法 如下：   H＝E×年托管费率÷往常天数，本基金年托管费率为 0.15%   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金财富净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金治理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个使命日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东说念主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。 议的规定，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。   (四)不列入基金用度的表情   基金治理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 基金召募时间所发生的信息走漏费、讼师费和司帐师费以偏激他用度不从基金财 产中支付，基金收取认购费的，不错从认购费中列支。   标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金治理东说念主承担，不得从基金 财产中列支。(五)基金治理东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况颐养基金治理费 率和基金托管费率。缩小基金治理费率和基金托管费率，毋庸召开基金份额抓有 东说念主大会。基金治理东说念主必须依摄影关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒介和基 金治理东说念主网站上刊登公告。   （六）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  基金合同 应待侧袋账户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募讲明书的规定。   (七)基金税收   基金和基金份额抓有东说念主根据国度法律律例的规定，履行征税义务。      五、基金财富的投资标的和投资限制   本基金投资于具有清雅流动性的金融器具，包括标的指数成份股、备选成份 股、新股（一级市集初度刊行或增发）、现款或者到期日在一年以内的政府债券 等。其中，中证新兴产业指数成份股、备选成份股的投资比例不低于基金财富的 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   因基金范围或市集变化等因素导致本基金投资组合不相宜上述规定的，基金 治理东说念主将在 10 个使命日内颐养至相宜上述规定。法律、律例另有规定的，从其 规定。   本基金的投资组合将衔命以下限制：   （1）抓有一家上市公司的股票，其市值不得跳动基金财富净值的 10%；   （2）本基金与由本基金治理东说念主治理的其他基金共同抓有一家公司刊行的证 券，不得跳动该证券的 10%；   （3）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （4）本基金不得违背基金合同中相关投资范围、投资策略、投资比例的规 定；   （5）本基金治理东说念主治理的全部敞开式基金（包括敞开式基金以及处于敞开 期的如期敞开基金）抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳动该上市公司 可流畅股票的 15%；本基金治理东说念主治理的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的 可流畅股票，不得跳动该上市公司可流畅股票的 30%；   （6）本基金主动投资于流动性受限财富的市值悉数不得跳动该基金财富净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理东说念主之 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   基金合同 外的因素以至基金不相宜前款所规定比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动 性受限财富的投资；   （7）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （8）法律律例或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。   基金治理东说念主应当自基金合同奏效之日起三个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。在相宜相关法律律例规定的前提下，除上述第（6）、                                 （7）项 之外，因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等非本基金治理东说念主的因素 以至基金的投资组合不相宜上述规定的，基金治理东说念主应当在 10 个来往日内进行 颐养。法律律例或监管部门另有规定的，从其规定。   若法律律例或监管部门取消上述限制，履行稳健要领后，本基金投资可不受 上述规定限制。   为顾惜基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金袒护从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是国务院另有规定的除外；   （5）向基金治理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主发 行的股票或者债券；   （6）买卖与基金治理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓舞或者与基金治理东说念主、 基金托管东说念主有其他要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕来往、把握证券来往价钱偏激他不高洁的证券来往行动；   （8）依照法律律例相关规定，由中国证监会规定袒护的其他行动。   若法律律例或监管部门取消上述袒护性规定，履行稳健要领后，本基金投资 可不受上述规定限制。   六、基金财富净值的推断方法和公告方式 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                    基金合同   基金日常估值由基金治理东说念主进行。基金治理东说念主完成估值后，将估值效果发送 基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律律例、《基金合同》规定的估值方法、时候、程 序进行复核，复核无误后反馈给基金治理东说念主；月末、年中庸年末估值复核与基金 司帐账目的查对同期进行。   本基金合同奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应当 至少每周在指定网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过指定网站、销售机构网站或者营业网点走漏敞开日的基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。      七、基金合同排除和隔断的事由、要领以及基金财产的计帐方式   (一)基金合同的变更 抓有东说念主大会的，基金合同变更的内容应经基金份额抓有东说念主大会决议通过，并照章 报中国证监会核准，自中国证监会核准之日起奏效。 金托管东说念主同意变更后公布经矫正的基金合同，并报中国证监会备案：   (1)调低基金治理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额抓有东说念主承担的 用度；   (2)在法律律例和本基金合同规定的范围内颐养基金的申购费率、调低赎回 费率或变更或加多收费方式；   (3)因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系；   (5)基金合同的修改对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响；   (6)按照法律律例或本基金合同规定不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情 形。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  基金合同   (二)本基金合同的隔断   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将隔断： 的因素以至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 治理东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对措置有缱绻进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   (三)基金财产的计帐   (1)基金合同隔断后，成立基金计帐小组，基金计帐小组在中国证监会的监 督下进行基金计帐。   (2)基金计帐小组成员由基金治理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券相关业务 经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金计帐小组不错聘 用必要的使命主说念主员。   (3)基金计帐小组认真基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。基金清 算小组不错照章进行必要的民事行动。   (1)基金合同隔断时，由基金计帐小组统一接管基金财产；   (2)对基金财产进行清理和说明；   (3)对基金财产进行估价和变现；   (4)制作计帐论述；   (5)聘用司帐师事务所对计帐论述进行审计；   (6)聘用讼师事务所对计帐论述出具法律见识书；   (7)将基金计帐效果论述中国证监会；   (8)公布基金计帐论述；   (9)对基金剩余财产进行分派。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  基金合同   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐经过中发生的系数合理用度，清 算用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)璧还基金债务；   (4)按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项规定璧还前，不分派给基金份额抓有东说念主。   基金财产计帐论述于基金合同隔断并报中国证监会备案后 5 个使命日内由 基金计帐小组公告；计帐经过中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐效果 经具有证券、期货相关业务经验的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律见识 书后，由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告，基金财产计帐小组应当将 计帐论述登载在指定网站上，并将计帐论述教唆性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议措置方式   对于因本基金合同产生或与本基金合同相关的争议，基金合同当事东说念主应尽量 通过协商、融合阶梯措置。不肯或者不可通过协商、融合措置的，任何一方均有 权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会 届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对当事 东说念主均有拘谨力。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连续忠实、勤勉、尽责 地履行基金合同规定的义务，顾惜基金份额抓有东说念主的正当权益。   本基金合同适用中华东说念主民共和国法律并从其解说。   九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   本基金合同可印制成册，供基金投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、代销机 构和注册登记机构办公时势查阅。基金合同要求及内容应以基金合同原本为准。 （本页无正文，为东吴中证新兴产业指数证券投资基金盖印页）  基金治理东说念主：东吴基金治理有限公司（法东说念主盖印）  法定代表东说念主或授权代表（署名）：  签订地：  签订日：   年   月   日  基金治理东说念主：中国农业银行股份有限公司（法东说念主盖印）  法定代表东说念主或授权代表（署名）：  签订地：  签订日：   年   月   日

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